川环科技:湘财证券股份有限公司关于公司首次公开发行A股股票并在创业板上市之发行保荐工作报告
来源:全景网 发布时间:2016-09-19 00:00

川环科技首次公开发行股票并在创业板上市申请文件  发行保荐工作报告









          湘财证券股份有限公司









      关于四川川环科技股份有限公司



  首次公开发行 A 股股票并在创业板上市



                   之









          发行保荐工作报告









              保荐机构(主承销商)









                   3-1-2-0

川环科技首次公开发行股票并在创业板上市申请文件      发行保荐工作报告









                  声 明



  本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公



司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《首次



公开发行股票并在创业板上市管理办法 》(下称“《创业板管理办法》”)、《证



券发行上市保荐业务管理办法》(下称“《保荐管理办法》”)等有关法律、行



政法规和中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)的规定,诚实守信,



勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行



保荐工作报告,并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性和及时性。









                  2-1-2-1

川环科技首次公开发行股票并在创业板上市申请文件                                发行保荐工作报告









                             目        录





一、项目运作流程................................................... 5



(一)川环科技首次公开发行股票并在创业板上市项目立项审核流程 .......................................... 5



(二)川环科技首次公开发行股票并在创业板上市项目的执行过程 .............................................. 5



(三)本保荐机构核查部门的内部审核程序及主要审核过程 ......................................................... 9



(四)内核委员会审核情况 ............................................................................................................10





二、项目存在问题及其解决情况...................................... 12



(一)立项评估决策机构意见.........................................................................................................12



(二)尽职调查中发现的问题及解决情况 ......................................................................................12



(三)内部核查部门发现的问题及解决情况 ..................................................................................18



(四)内核会议讨论的主要问题、意见及落实情况 .......................................................................20





三、发行人利润分配政策完善情况及保荐机构核查情况 .................. 24



(一)利润分配原则........................................................................................................................24



(二)利润分配形式........................................................................................................................25



(三)利润分配的期间间隔 ............................................................................................................25



(四)利润分配的顺序....................................................................................................................25



(五)利润分配的条件....................................................................................................................25



(六)利润分配应履行的审议程序 .................................................................................................26



(七)董事会、监事会、股东大会对利润分配政策研究论证程序和决策机制 ..............................27



(八)利润分配政策调整 ................................................................................................................28





四、按《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意

见》的要求对发行人进行核查的补充内容.............................. 29



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