川环科技:北京市万商天勤律师事务所关于公司拟首次公开发行股票(A股)并在创业板上市的法律意见书
来源:全景网 发布时间:2016-09-19 00:00

万商天勤律师事务所                       法律意见书









         北京市万商天勤律师事务所

      关于四川川环科技股份有限公司拟首次公开

        发行股票(A 股)并在创业板上市

            的法律意见书







致:四川川环科技股份有限公司



   北京市万商天勤律师事务所(以下简称“本所”)与四川川环科技股份有限

公司(以下简称“发行人”)签订了《专项法律服务委托合同》,本所受发行人委

托,担任发行人首次公开发行股票(A 股)并在深圳证券交易所创业板上市(以

下简称“本次发行”)的特聘专项法律顾问,为发行人本次发行提供法律服务,

并获授权为发行人出具法律意见书和律师工作报告。



   本所原名北京市赛德天勤律师事务所,2007 年 11 月 23 日,经北京市司法

局《关于同意北京市赛德天勤律师事务所变更名称的批复》【京司函(2007)187

号】批准,本所名称变更为“北京市万商天勤律师事务所”。



   本所业务领域包括公司证券、重组与收购、金融、保险、城市基础建设、建

筑与房地产、环境保护、资源与能源、外商投资、国际贸易、诉讼仲裁等法律业

务。



   本所现持有《律师事务所执业许可证》【证号为 010003100779】,地址为:

北京市朝阳区东四环中路 39 号华业国际中心 A 座三层。



   本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中

华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《首次公开发行股票并在创

业板上市管理暂行办法》(以下简称“《管理暂行办法》”)、《公开发行证券公

司信息披露编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》

等法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规

定,对发行人本次发行出具本法律意见书。







                3-3-1-1-1

万商天勤律师事务所                       法律意见书









    声明事项



   在出具本法律意见书之前,本所律师声明如下:



   1、本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现

行法律、法规和中国证监会的有关规定出具本法律意见书。



   2、发行人已书面承诺向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、

完整、有效的批准文件、原始书面材料、副本材料或者口头证言,并无隐瞒、虚

假和重大遗漏之处,所有的复印件或副本均与原件或正本完全一致。



   3、本所律师对与出具本法律意见书有关的事实、批准文件、原始书面材料、

副本材料和其他有关文件进行了审查,并据此出具本法律意见书。



   4、本法律意见书是本所律师基于对本次发行有关事实的了解和对法律的理

解而出具的。对于出具本法律意见书至关重要而又无充分证据证明的事实,本所

律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具法律意

见。



   5、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办

法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前

已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原

则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,

所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,

并承担相应法律责任。



    6、本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见,并不对有关审计结果、

资产评估结果、投资项目分析、投资收益等发表评论。本所在本法律意见书中对

有关会计报表、审计报告、资产评估报告和投资项目可行性报告中某些数据和结

论的引述,不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示

的保证。对本次发行所涉及的财务、投资等专业事项,本所未被授权亦无权发表

任何评论。





                 3-3-1-1-2

万商天勤律师事务所                         法律意见书









   7、本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用,不得用作任何其他目的。

本所同意将本法律意见书和律师工作报告作为发行人本次发行申请所必备的法

定文件,随同其他申请材料一起上报,并愿意承担相应的法律责任。



   8、本所同意发行人在《四川川环科技股份有限公司首次公开发行股票并在

创业板上市招股说明书(申报稿)》(以下简称“《招股说明书》(申报稿)”)及相

关文件中自行引用或按中国证监会的审核要求引用本法律意见书或律师工作报

告的部分或全部内容,但发行人进行上述引用时,不得因此而导致法律上的歧义

或曲解,并且应将涉及引用的相关文件送交本所律师审阅确认后再报送或发出。



   基于上述前提,本所律师根据《证券法》第二十条的要求,按照律师行业公

认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下:









    一、发行人本次发行的批准和授权



   发行人已于 2012 年 7 月 31 日召开 2012 年第一次临时股东大会,就本次发

行有关事项作出决议。



   经核查,本所律师认为:



   1、发行人 2012 年第一次临时股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法

律、法规、规范性文件以及发行人章程的规定。



   2、发行人 2012 年第一次临时股东大会已依法定程序作出批准本次发行的决

议。



   3、发行人 2012 年第一次临时股东大会批准本次发行的决议形式和内容合法

有效。



    4、发行人 2012 年第一次临时股东大会授权董事会办理有关本次发行相关事

宜的授权范围和程序合法有效。









    二、发行人本次发行的主体资格



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   1、发行人是依法设立、合法存续的股份有限公司。



   2、发行人合法存续,持续经营时间在三年以上,发行人不存在根据法律、

法规或规范性文件及发行人《公司章程》的相关规定需要终止的情形。



   3、发行人的注册资本已足额缴纳,发行人的发起人股东所拥有的、用于折

股的净资产已经完整的投入发行人,

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