川环科技:北京市万商天勤律师事务所关于公司拟首次公开发行股票(A股)并在创业板上市的补充法律意见书(一)
来源:全景网 发布时间:2016-09-19 00:00

补充法律意见书

                   释   义



    本补充法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语具有下述含义:





本所          指 北京市万商天勤律师事务所



发行人、股份公司、公司 指 四川川环科技股份有限公司



川环有限        指 发行人前身四川川环科技有限公司



福翔科技        指 四川福翔科技有限公司(发行人的全资子公司)



A股          指 境内上市人民币普通股



本次发行及上市     指 发行人首次公开发行 A 股股票并在创业板上市



实际控制人       指 文谟统



保荐人、湘财证券    指 湘财证券有限责任公司



              信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(原名称:信永中和会计

信永中和        指

              师事务所有限责任公司)



民生银行        指 中国民生银行股份有限公司成都分行



中信银行        指 中信银行股份有限公司成都分行



工商银行        指 中国工商银行股份有限公司大竹支行



《公司法》       指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》       指 《中华人民共和国证券法》



《创业板管理办法》   指 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》



《从业管理办法》    指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》



《执业规则》      指 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》



《编报规则第 12 号》  指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证





                   3-3-1-2-1

              券的法律意见书和律师工作报告》



中国证监会       指 中国证券监督管理委员会



《公司章程》      指 发行人现行有效的《四川川环科技股份有限公司章程》



             经发行人 2012 年第一次临时股东大会审议通过,按《公司法》、

             《上市公司章程指引》(2006 年修订)及其他有关规定制订的《公

《公司章程》(草案)  指

             司章程》(草案),该《公司章程》(草案)在本次公开发行股票成

             功及报工商行政管理部门备案后生效



              《四川川环科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市

《招股说明书》     指

              招股说明书》(申报稿)



             信永中和为本次发行及上市出具的《四川川环科技股份有限公司

《审计报告》(如无特殊

            指 2013 年 1-6 月、2012 年度、2011 年度、2010 年度审计报告》

说明)

             【XYZH/2013CDA4002】



              信永中和为本次发行及上市出具的《四川川环科技股份有限公司

《内控报告》      指

              2013 年 6 月 30 日内部控制鉴证报告》【XYZH/2013CDA4002-2】



              《北京市万商天勤律师事务所关于四川川环科技股份有限公司拟

原《法律意见书》    指

              首次公开发行股票(A 股)并在创业板上市的法律意见书》



              《北京市万商天勤律师事务所关于四川川环科技股份有限公司拟

原《律师工作报告》   指

              首次公开发行股票(A 股)并在创业板上市的律师工作报告》



元、万元(如无特殊说明) 指 人民币元、万元









                   3-3-1-2-2

          北京市万商天勤律师事务所

    关于四川川环科技股份有限公司拟首次公开发行

         股票(A 股)并在创业板上市的

            补充法律意见书(一)







致:四川川环科技股份有限公司



  本所依据与发行人签署的《专项法律服务委托合同》,担任发行人本次发行

及上市的专项法律顾问。本所律师根据《公司法》、《证券法》、《创业板管理

办法》、《从业管理办法》、《执业规则》等法律、法规和中国证监会的有关规

定,按照中国证监会《编报规则第12号》的要求,遵照律师行业公认的业务标准、

道德规范和勤勉尽责精神,对发行人已经提供的与本次发行上市有关的文件和事

实进行了核查和验证,并于2013年6月19日出具了原《法律意见书》和原《律师工

作报告》。本所律师现就自原《法律意见书》、原《律师工作报告》出具日起至

本补充法律意见书出具日止发行人与本次发行上市有关事宜的重大变化情况,出

具本补充法律意见书。



  在出具本补充法律意见书之前,本所律师声明如下:



  1、本所及经办律师依据《证券法》、《从业管理办法》和《执业规则》等规定

及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,

遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本补充法律意见

书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。



  2、发行人已书面承诺,其已向本所律师提供了出具本补充法律意见书所必需

的全部有关事实材料、批准文件、证书和其他有关文件。有关材料无任何虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏,所有书面材料均真实、合法、有效,所有的复印件

或副本均与原件或正本完全一致。



  3、本所律师对与出具本补充法律意见书有关的事实、批准文件、证书和其他

有关文件进行了审查,但

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