平安银行:2017年第一次临时股东大会法律意见书
来源:全景网 发布时间:2017-08-15 00:00

                                          法律意见书









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                广东信达律师事务所

     关于平安银行股份有限公司2017年第一次临时股东大会



                法   律   意  见   书

                                  信达会字[2017]第141号









致:平安银行股份有限公司



  广东信达律师事务所(以下简称“本所”)接受平安银行股份有限公司(以下简

称“贵公司”)的委托,就贵公司2017年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大

会”)召开的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、

《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、行政法规、

规章及贵公司现行有效的《平安银行股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)

的有关规定,出具本法律意见书。



  为出具本法律意见之目的,本所委派张炯律师、张森林律师(以下简称“本所律

师”)列席了贵公司本次股东大会,并根据现行法律、行政法规的有关规定及要求,

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对贵公司提供的与本次

股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证,在此基础上,本所律师对本法

律意见书出具之日及以前所发生的相关事实发表法律意见如下:







  一、本次股东大会的召集与召开程序





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  (一)本次股东大会的召集



  根据贵公司董事会于2017年7月29日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海

证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站上刊载的《平安银行股份有限公司董事会

决议公告》和《平安银行股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》,

贵公司本次股东大会由贵公司董事会召集,并且贵公司董事会已就此作出决议并发

出公告。



  据此,贵公司本次股东大会的召集及召集人的资格符合《公司法》、《股东大

会规则》及《公司章程》的相关规定。



  (二)本次股东大会的通知与提案



  根据前述通知及公告,贵公司董事会已就召开本次股东大会提前15日以公告方

式向全体股东发出通知,通知的内容包括会议时间、地点、会议期限、会议方式、

会议审议事项和提案、投票方式、股权登记日以及出席会议的方式等内容。



  据此,贵公司本次股东大会的通知和提案符合《公司法》、《股东大会规则》

及《公司章程》等相关规定。



  (三)本次股东大会的召开



  根据本所律师的验证,本次股东大会现场会议于2017年8月14日下午如期在深圳

市深南东路5047号贵公司六楼多功能会议厅召开,由贵公司董事长谢永林先生主持;

本次股东大会还通过网络投票方式召开,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投

票的时间为2017年8月14日9:30-11:30和13:00-15:00期间,通过深圳证券交易所互

联网投票系统投票的时间为2017年8月13日15:00至2017年8月14日15:00期间的任意

时间。



  据此,本次股东大会召开的实际时间、地点以及方式与会议通知中所告知的时

间、地点及方式一致。



  综上,本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格合法、有效。









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  二、关于出席本次股东大会人员的资格



  1、根据本所律师的审查,出席本次股东大会的股东及股东代理人情况如下:



  参加贵公司现场会议和网络投票方式出席本次股东大会的股东(含股东授权代

表)91人,代表有表决权股份10,287,567,323股,占本次股东大会股权登记日本公司

有表决权股份总数17,170,411,366股的59.91%。其中,出席现场会议的股东(含股东

授权代表)20人,代表有表决权股份10,223,675,886股,占本次股东大会股权登记日

本公司有表决权股份总数的59.54%。通过网络投票参与表决的股东(含股东授权代

表)71人,代表有表决权股份63,891,437股,占本次股东大会股权登记日本公司有表

决权股份总数的0.37%。



  2、根据本所律师的审查,除贵公司股东及股东代理人外,出席及列席本次股东

大会的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员以及贵公司董事会邀请的其

他人士。



  上述出席、列席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》

及《公司章程》的有关规定。







  三、关于本次股东大会的表决程序与表决结果



  1、经本所律师审查,本次股东大会实际审议的事项均与贵公司董事会所公告的

议案一致,未出现会议审议过程中对议案进行修改或取消的情形,符合《公司法》、

《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。



  2、经本所律师审查,本次股东大会均采取记名方式投票表决,出席会议的股东

及股东代理人就列入本次股东大会议事日程的议案进行了逐一表决。该等表决方式

符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。



  3、经本所律师审查,本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表及本所

律师共同参与会议的计票、监票,并对现场会议审议事项的投票进行清点,贵公司

对审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的投票表决结果。本次股东大会的主







         

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