平安银行:国泰君安证券股份有限公司、平安证券股份有限公司关于公司2017年定期现场检查报告
来源:全景网 发布时间:2017-12-22 00:00

    国泰君安证券股份有限公司、平安证券股份有限公司



    关于平安银行股份有限公司 2017 年定期现场检查报告

联席保荐机构名称:国泰 保荐代表人姓名:金利成 联系电话:021-38676486

君安证券股份有限公司  保荐代表人姓名:曾大成 联系电话:021-38676429

联席保荐机构名称:平安 保荐代表人姓名:唐伟     联系电话:0755-22624759

证券股份有限公司    保荐代表人姓名:甘露     联系电话:0755-22625740

被保荐公司简称:平安银行

现场检查人员姓名:金利成、徐岚、唐伟、甘露

现场检查对应期间:2016 年 12 月 6 日-2017 年 12 月 6 日

现场检查时间:2017 年 12 月 7 日

一、现场检查事项                     现场检查意见

(一)公司治理                       是   否   不适用

现场检查手段:查阅三会规则、三会会议记录、会议资料和会议决议;访谈部分董

事、监事及高级管理人员;查阅董监高资质证明及董监高变动相关公告

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规           是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行            是

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议

                              是

内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

                              是

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信

                              是

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了

                                     不适用

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       是

(二)内部控制

现场检查手段:查阅公司内部审计及内控有关制度;访谈内部审计部门及审计委员

会部分人员,了解公司内审及内控部门的人员构成及制度执行情况;查阅内部审计

工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、审计委员会会议记录等资料

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

                              是

门(如适用)

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

                                     不适用

部审计部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适     是

用)

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审

                           是

计部门提交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

                           是

工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问  是

题等(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

                           是

情况进行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

                                不适用

计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

                                不适用

计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

                           是

部控制评价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

                           是

立了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:查阅公司信息披露管理制度,访谈信息披露负责人,了解信息披露

的真实性及完整性;查阅公司披露公告、投资者关系活动记录表等相关文件,并与

公司股东大会、董事会决议文件等相关资料进行核实比对

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致         是

2.公司已披露的内容是否完整              是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展  是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项        是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

                           是

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载  是

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:访谈部分董事及高级管理人员,了解公司利益保护机制的建立和执

行情况;查阅公司在持续督导期内的关联交易合同及明细清单等资料;核查关联交

易相关决策程序是否合规;与非关联交易定价进行比较

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

            

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