牧原股份:招商证券股份有限公司关于公司2017年定期现场检查报告
来源:全景网 发布时间:2018-01-04 00:00

             招商证券股份有限公司

    关于牧原食品股份有限公司 2017 年定期现场检查报告





保荐机构名称:招商证券股份有限公司 被保荐公司简称:牧原股份

保荐代表人姓名:申孝亮         联系电话:0755-82943666

保荐代表人姓名:康自强         联系电话:0755-82943666

现场检查人员姓名:康自强

现场检查对应期间:2017 年 1 月 1 日——2017 年 12 月 24 日

现场检查时间:2017 年 12 月 25 日——2017 年 12 月 27 日

一、现场检查事项                      现场检查意见

(一)公司治理                       是  否    不适用

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014 年修

订)》第 34 条所列):

(1)实地查看公司的主要经营场所;

(2)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决

议、会议记录、签到表、公告等;

(3)取得公司股东名册,核查公司控股股东持股情况;

(4)对公司证券部相关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规           √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行            √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议

                              √

内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

                              √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信

                                     √

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了

                              √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立   √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争    √

(二)内部控制

现场检查手段:(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014 年

修订)》第 34 条所列)

(1)查阅内部审计部门资料,包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、

内部审计部门出具的历次内部审计报告等;

(2)查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等;

(3)对公司审计部相关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

                           √

门(如适用)

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

                                √

部审计部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适

                           √

用)

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审

                           √

计部门提交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

                           √

工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

                           √

情况进行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

                           √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

                           √

计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √

部控制评价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

                           √

立了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段(包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014 年修

订)》第 34 条所列):

(1)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、

会议记录、签到表等;

(2)查阅公司信息披露制度及信息披露文件,抽取部分信息披露文件样本及其审

阅与签转记录;

(3)抽取公司部分重大投资、采购、销售合同及大额资金支付记录、公司取得的

政府批文、所涉其他重大事项的相关资料,测试公司信息披露是否符合真实性、准

确性、完整性、及时性、公平性的相关要求;

(4)查阅投资者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载公司资料;

(5)与公司证券部相关人员进行访谈,了解公司信息披露相关制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致         √

2.公司已披露的内容是否完整              √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展  √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项        √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

        

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