长春高新:中德证券有限责任公司关于公司2017年度定期现场检查报告
来源:全景网 发布时间:2018-01-11 00:00

               中德证券有限责任公司

        关于长春高新技术产业(集团)股份有限公司

             2017 年度定期现场检查报告



保荐机构名称:中德证券有限责任公司        被保荐公司简称:长春高新

保荐代表人姓名:罗民               联系电话:010-59026767

保荐代表人姓名:程志               联系电话:010-59026725

现场检查人员姓名:罗民、杨志恒、卢墨涵

现场检查对应期间:2016 年 11 月-2017 年 11 月

现场检查时间:2017 年 12 月 26 日-2017 年 12 月 27 日

一、现场检查事项                          现场检查意见

(一)公司治理                           是    否  不适用

现场检查手段:

1) 查阅公司章程、内控制度、三会文件等;

2) 查阅公司公开披露信息文件;

3) 查看公司主要生产、经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件

                                   √

是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件

                                   √

和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务     √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和

                                          √

信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

(二)内部控制

现场检查手段:

1) 查阅公司内部控制制度文件;

2) 查阅公司审计委员会、审计部工作文件。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门         √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门

                                          √

(如适用)



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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)      √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交

                                 √

的工作计划和报告等(如适用))



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、

                                   √

质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工

                                 √

作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行

一次审计(如适用)                        √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会

提交次一年度内部审计工作计划(如适用)              √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会

提交年度内部审计工作报告(如适用)                √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价

报告(如适用)                          √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、  √

合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:

1)查阅有相关三会文件;

2)查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;

3)查阅《信息披露制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等相关文件;

4)对投资者关系管理档案等相关文件进行查阅。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √

2.公司已披露的内容是否完整                    √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管   √

理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:

1)查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件;

2)查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;

3)核查公司定期报告及往来明细。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占   √

用上市公司资金或者其他资源的制度



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