牧原股份:2017年度内部控制自我评价报告
来源:全景网 发布时间:2018-02-10 00:00

牧原食品股份有限公司          2017 年度内部控制自我评价报告





              牧原食品股份有限公司

            2017年度内部控制自我评价报告



牧原食品股份有限公司全体股东:



   根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控



制监管要求,结合公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督



和专项监督的基础上,我们对公司 2017 年 12 月 31 日(内部控制评价报



告基准日)的内部控制有效性进行了评价。



  一、重要声明



   按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,



评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监



事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司



内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人



员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对



报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



   公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财



务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。



由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。



此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和



程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效



性具有一定的风险。



  二、内部控制评价结论



   根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价



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报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为,公司已



按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有



效的财务报告内部控制。



   根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价



报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。



   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生



影响内部控制有效性评价结论的因素。



  三、内部控制评价工作情况



   报告期内,公司进一步按照国家相关部门颁发的《企业内部控制基



本规范》及《上市公司内部控制指引》等相关规定,对公司的内部控制



体系进行持续改进、优化,以适应不断变化的外部环境及内部管理要求。



 (一) 内部控制评价范围



   公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项



以及高风险领域。纳入本次内控评价范围的主要单位包括公司合并报表



范围内的子公司及公司各部门。纳入评价范围的主要业务和事项,包括



组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、资金活动和资产管理、采



购业务、销售业务、合同管理、重大投资等。具体业务和事项如下:



   1、 组织架构



   公司依据业务发展及内部管理需求,设置研发中心、审计部、发展



建设部、饲料部、生产部、销售部、品控部、后勤保障部、财务部、融



资部、人力资源部、社会责任部、政务部、法务部、证券部等部门。



   公司现拥有 84 个全资子公司和 2 个参股公司(河南龙大牧原肉食品



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有限公司和中证焦桐基金管理有限公司)。其中,2017 年新设立的全资子



公司有:吉林双辽牧原农牧有限公司、山西永济牧原农牧有限公司、山



西省代县牧原农牧有限公司、宁陵牧原农牧有限公司、吉林通榆牧原农



牧有限公司、辽宁阜新牧原农牧有限公司、黑龙江林甸牧原农牧有限公



司、黑龙江明水牧原农牧有限公司、蒙城牧原农牧有限公司、内蒙古科



左中旗牧原现代农牧有限公司、内蒙古扎旗牧原农牧有限公司、西平牧



原农牧有限公司、安徽濉溪牧原农牧有限公司、安徽凤台牧原农牧有限



公司、安徽颍泉牧原农牧有限公司、安徽界首牧原农牧有限公司、菏泽



市单县牧原农牧有限公司、山东东明牧原农牧有限公司、菏泽市牡丹区



牧原农牧有限公司、山东莘县牧原农牧有限公司、河南范县牧原农牧有



限公司、商丘市睢阳牧原农牧有限公司、上蔡牧原农牧有限公司、湖北



石首牧原农牧有限公司、黑龙江望奎牧原农牧有限公司、吉林前郭牧原



农牧有限公司、山西繁峙牧原农牧有限公司、河南牧原粮食贸易有限公



司、鹿邑牧原农牧有限公司、平舆牧原农牧有限公司、山西夏县牧原农



牧有限公司、辽宁义县牧原农牧有限公司、辽宁台安牧原农牧有限公司、



陕西宝鸡市陈仓区牧原农牧有限公司、衡水冀州牧原农牧有限公司、吉



林双阳牧原农牧有限公司、黑龙江富裕牧原农牧有限公司、牧原国际有



限公司、牧原国际(英属维尔京群岛)有限公司、泗县牧原农牧有限公



司、山西原平牧原农牧有限公司、辽宁昌图牧原农牧有限公司、黑龙江



克东牧原农牧有限公司、甘肃凉州牧原农牧有限公司、深圳牧原数字技



术有限公司。



   2、 发展战略



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   公司在董事会下设战略委员会,战略委员会对董事会负责,战略委



员会主要对公司长期发展战略规划和重大投资、其他影响公司发展的重



大事项的决策进行研究并提出建议,并对以上事项的实施进行监督检查,



有效地促使相关工作的落实。



   公司的战略目标是专注生猪的规模化养殖,实现从饲料生产、生猪



育种、种猪扩繁、商品猪饲养等多个环节于一体的完整生猪产业链,成



为国内生猪规模化养殖龙头企业,提供优质安全的产品。



   3、 人力资源



   随着公司业务规模的扩大,2017 年人资资源部着力在精英人才引进、



人才培养、人才激励等方面加大投入,引入清华大学、武汉大学、中国



农大等高校多名学子,并成功引入关键领域成熟性人才,支撑公司快速



发展。同时,通过各部门关键岗位总监班培训、精英人才培养,提高人



员胜任能力;通过绩效管理辅导设计、平台化薪酬、股权激励等措施,



激发员工的工作热情,促进公司经营目标和员工个人发展的实现,为公



司的可持续发展奠定基础。



   4、 社会责任



   2017 年,公司继续秉承“创造价值,服务社会,内方外正,推进社



会进步”

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