天山生物:民生证券股份有限公司关于公司2017年度跟踪报告
来源:全景网 发布时间:2018-03-30 00:00

            民生证券股份有限公司

      关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司

              2017年度跟踪报告





保荐机构名称:民生证券股份有限公司    被保荐公司简称:天山生物



保荐代表人姓名:肖继明          联系电话:010-85127747



保荐代表人姓名:贺骞           联系电话:010-85127753





一、保荐工作概述

        项   目               工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件       是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次      无



2.督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包     是

括但不限于防止关联方占用公司资源的

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度       是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数         6

(2)公司募集资金项目进展是否与信息      是

披露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数           0



                   1

(2)列席公司董事会次数          0

(3)列席公司监事会次数          0

5.现场检查情况

(1)现场检查次数             2

(2)现场检查报告是否按照本所规定报    是



(3)现场检查发现的主要问题及整改情    股票存在被实施暂停上市风险

况                     因公司 2015 年、2016 年连续两年

                    亏损,根据《深圳证券交易所创业板

                    股票上市规则》第 13.1.1 条第(一)

                    项等的规定,若公司 2017 年度审计报

                    告最终确定为亏损,深圳证券交易所

                    可能暂停公司股票上市。

                    目前,公司已采取各项经营措施促进

                    公司基本面的好转,并取得了初步成

                    效。2017 年度公司业绩实现扭亏为盈,

                    归属于上市公司股东的净利润为

                    7,444,331.38 元(经审计机构审计),

                    因此不会面临暂停上市的情况。

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数           6

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意    无



7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数           0

(2)报告事项的主要内容          无

(3)报告事项的进展或者整改情况      无

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项        无



                 2

(2)关注事项的主要内容            无

(3)关注事项的进展或者整改情况        无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                 1

(2)培训日期                 2017 年 12 月 25 日-28 日

(3)培训的主要内容              1、并购重组新规:《公开发行证

                     券的公司信息披露内容与格式准则第

                     26 号 —— 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组

                     (2017 年修订)》, 创业板信息披露业

                     务备忘录第 13 号:重大资产重组相关

                     事项》、《关于修改<上市公司重大资产

                     重组管理办法>的决定》等相关修订文

                     件。

                       2、上市公司减持新规:《深圳证

                     券交易所上市公司股东及董事、监事、

                     高级管理人员减持股份实施细则》和

                     《深圳证券交易所上市公司股东减持

                     股份相关业务办理指南》,内容包括减

                     持制度概述、减持规则修订、新规的

              

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