川环科技:湘财证券股份有限公司关于公司持续督导定期现场检查报告
来源:全景网 发布时间:2018-04-02 00:00

            湘财证券股份有限公司

          关于四川川环科技股份有限公司

           持续督导定期现场检查报告





保荐机构名称:湘财证券股份有限公司 被保荐公司简称:川环科技

保荐代表人姓名:胡文晟         联系电话:13902911309

保荐代表人姓名:颜昌军         联系电话:18930011075

现场检查人员姓名:颜昌军

现场检查对应期间:□上半年     √□下半年

现场检查时间:2017 年 3 月 28 日-3 月 29 日

一、现场检查事项                    现场检查意见

                                   不适

(一)公司治理                     是   否

                                   用

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行          是

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议

                          是

内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认     是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

                          是

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信

                          是

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了          不适

相应程序和信息披露义务                        用

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争     是

(二)内部控制

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

                          是



2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内          不适

部审计部门(中小企业板上市公司适用)                 用

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规      是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审 是

计部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创业板上

市公司适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业板和创业 是

板上市公司适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是

题等(中小企业板和创业板上市公司适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

                          是

情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板和 是

创业板上市公司适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创业 是

板上市公司适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

                         是

部控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建    不适

立了完备、合规的内控制度                  用

(三)信息披露

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致         是

2.公司已披露的内容是否完整              是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展  是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项        是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

                          是

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载  是

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

                          是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

                           是

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

                          是

义务

4.关联交易价格是否公允                是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形          是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义       不适

务                               用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保    

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