迪威迅:2017年度内部控制自我评价报告
来源:全景网 发布时间:2018-04-19 00:00

证券代码:300167     证券简称:迪威迅      公告编号:2018-039









           深圳市迪威迅股份有限公司



          2017 年度内部控制自我评价报告





  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要

求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制

制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2017

年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。



  一、公司的基本情况



  公司是由深圳市迪威视讯技术有限公司(以下简称“迪威有限”)整体变更

设立的股份有限公司,迪威有限是于2001年9月21日在深圳市工商行政管理局登

记注册的有限公司。2008年3月19日,迪威有限整体变更为“深圳市迪威视讯股

份有限公司”,取得《企业法人营业执照》,注册号为440301103098027。2016年

10月10日三证合一统一社会信用代码为91440300732061351F。2011年1月25日,

公司公开发行人民币普通股(A股)股票并在创业板上市。公司股票代码:300167,

股票简称:迪威视讯。2017年12月7日公司名称变更为“深圳市迪威迅股份有限

公司”,2017年12月28日公司股票简称变更为:迪威迅。公司是一家以技术创新

和管理创新能力为依托,站在用户的视角,助力城市、园区和行业客户构建升级

并适应未来的智慧型设施的系统服务商。公司的主要业务领域为:城市智慧化服

务、新型园区的规划设计、建设实施和运营运维;农商旅等行业智慧化升级的实

现和深度运营。





  经过多年的发展,本公司已经成功从视讯产品的研发生产企业向智慧型设施

的系统服务商转型,我们已经具备了城市设施、新的智慧型园区、农旅商生产运

行体系的智慧化设计、建设和运营运维服务能力。





  二、公司内部控制的目标和原则

  (一) 公司建立内部控制制度的目标



  加强和规范公司内部控制,提高公司管理水平和风险防范能力,促进公司规



范运作和持续健康发展,保护投资者合法权益,保证公司资产安全、财务报告及



相关信息真实完整,提高经营效率,促进公司实现发展战略。



  (二) 公司建立内部控制制度的原则



  1. 全面性原则--内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司及子



公司的各种业务和事项。



  2. 重要性原则--内部控制应在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高



风险领域。



  3. 制约性原则--内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程



等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。



  4. 适应性原则--内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险



水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。



  5. 成本效益原则--建立内部控制遵循效益大于成本的原则,既不能因内部



控制的缺陷对企业产生较大的负面影响,也不能一味追求完美而无节制地产生支



出。权衡内部控制实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。



  三、 公司内部控制基本情况



  (一)内部环境



  公司本着规范运作的基本理念,正积极努力地营造良好的控制环境,主要体



现在以下几个方面:



  1.公司法人治理结构



  公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、



《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求,依法建立了



股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构,制定了与之



相适应的“三会一层”议事规则,明确了决策、执行、监督等方面的职责权限,

形成了合理的职责分工和制衡机制,保障了“三会一层”的规范运作。



  (1)股东大会是公司的最高权力机构,公司根据相关法律法规制定了《公



司章程》,为适应公司规范运作,提高股东大会议事效率,制定了《股东大会议



事规则》,对股东大会职责、股东大会的召集、股东大会的提案与通知、股东大



会的召开等程序作了明确的规定,保障了股东的合法权益,保证股东大会程序及



决议的合法性。



  (2)董事会是公司的决策管理机构,对公司内部控制体系的建立和监督负



责,确立内部控制的政策和方案,监督内部控制的执行。公司董事会由 6 名董



事组成,设董事长 1 人,其中独立董事 3 名,董事会下设了战略发展委员会、薪



酬与考核委员会、审计委员会等,依法设置了规范的人员结构和制定相应的实施



细则。其中审计委员会负责审查公司内部控制,监督内部控制的有效实施和内部



控制的自我评价情况,协调内控制度的设计及其他事宜等。公司董事会设有独立



董事。独立董事具备履行其职责所必需的基本知识和工作经验,诚信勤勉,踏实



尽责,在公司重大关联交易与对外担保、发展战略与决策机制、高级管理人员聘



任及解聘等重大事项决策中独立客观地做出判断,有效发挥独立董事作用。



  (3)监事会是公司的监督机构,监事会由 3 名监事组成,其中 1 名为职



工代表。对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务的行为及公司财务状况进



行监督及检查,并向股东大会负责并报告工作。



  (4)经理层负责制定和执行内部控制制度,通过调控和监督各职能部门规



范行使职权,保证公司生产经营管理工作的正常运转。



  2. 公司组织结构



  公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律



法规的规定,在强化经营管理的同时,根据职责划分并结合公司的实际情况,逐



步建立健全了本公司的组织机构。 公司目前设置的主要管理部门有:总经办、



宣传策划部、法务部、财务中心、审计部、董事会办公室、投资部、业务管理部、

集团客户部、技术中心等,通过划分部门管理职责及岗位职责,建立有效的激励



约束机制,各部门之间分工明确,相互配合,确保了公司经营活动的有序健康运



行,保障了控制目标的实现。



  (二)风险评估



  公司通过日常管理和监督、内部审计、外部审计等方式建立的风险评估机制,



通过全面、系统、持续地收集相关信息,管理层能及时识别和充分评估所面临的



各种风险,包括内部风险和外部风险,并采取相应策略,以确保内控目标的实现。



  (三)控制活动



  公司成立以来,一直致力于内部控制制度的制定和完善,建立了一套完整、



合法、有效的内部控制制度,主要包括:公司治理方面的内控制度、公司信息披



露的内控制度、公司日常管理方面的内控制度、财务管理的内控制度及以



ISO9000 质量管理体系为核心的业务控制制度,公司的内

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