丽岛新材:国金证券股份有限公司关于江苏丽岛新材料股份有限公司2017年度持续督导报告书
来源:全景网 发布时间:2018-04-20 00:00

            国金证券股份有限公司

       关于江苏丽岛新材料股份有限公司

           2017年度持续督导报告书





   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求,

国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构”)作为江苏丽岛

新材料股份有限公司(以下简称“丽岛新材”、“公司”或“发行人”)首次公开

发行股票的保荐机构,对丽岛新材进行持续督导,持续督导期为2017年11月2日

至2019年12月31日。现就2017年度持续督导工作总结如下:



一、持续督导工作情况



序号          工作内容              完成或督导情况





                          已建立健全并有效执行持续督导

     建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针

 1                        工作制度,已根据公司的具体情

     对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。

                          况制定了相应的工作计划。





     根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开

                          保荐机构已与公司签订保荐协

     始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导

 2                        议,该协议已明确了双方在持续

     协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,

                          督导期间的权利义务。

     并报上海证券交易所备案。





                           与公司保持密切日常沟通和定期

     通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调  回访,并于2018 年2月28日至

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     查等方式开展持续督导工作。         2018年3月1日对公司进行了现场

                           检查。





     持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法

     违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海

 4                         经核查,公司未发生相关情况。

     证券交易所报告,经上海证券交易所审核后在

     指定媒体上公告。





 5    持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违  经核查,公司未发生相关情况。

     法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当





                    1/6

序号         工作内容              完成或督导情况



    发现之日起五个工作日内向上海证券交易所

    报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出

    现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保

    荐人采取的督导措施等。



    督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员  经核查,公司及其董事、监事、

    遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所  高级管理人员遵守相关法律法

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    发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履  规,并能切实履行其所做出的各

    行其所做出的各项承诺。           项承诺。





    督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

    制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事  公司已建立并有效执行相关制

7

    会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的  度、规则、行为规范。

    行为规范等。





    督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,

    包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和

                         公司已建立并有效执行相关制

8   内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、

                         度、规则。

    对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司

    的控制等重大经营决策的程序与规则等。





    督导公司建立健全并有效执行信息披露制度,

                         公司已建立并有效执行相关制

    审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分

                         度,向上海证券交易所提交的文

9   理由确信上市公司向上海证券交易所提交的

                         件不存在虚假记载、误导性陈述

    文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

                         或重大遗漏。

    漏。



    对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

    上海证券交易所提交的其他文件进行事前审

                        按要求进行审阅,不存在应向上

10   阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促上

                        海证券交易所报告的事项。

    市公司予以更正或补充,上市公司不予更正或

    补充的,应及时向上海证券交易所报告。



   

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