华自科技:光大证券股份有限公司关于公司2018年持续督导现场检查报告
来源:全景网 发布时间:2018-07-11 17:10

              光大证券股份有限公司关于

               华自科技股份有限公司

             2018 年持续督导现场检查报告



保荐机构名称:光大证券股份有限公司          被保荐公司简称:华自科技

保荐代表人姓名:郭护湘                联系电话:13911019343

保荐代表人姓名:刘立冬                联系电话:18600828369

现场检查人员姓名:刘立冬、许纯

现场检查对应期间:2018 年度

现场检查时间:2018.6.27——2018.6.28

一、现场检查事项                   现场检查意见

(一)公司治理                    是     否      不适用

现场检查手段:访谈公司相关董事、监事、高管人员;检查公司三会会议文件;核查董事会专业

委员会文件;核对公司相关公告;查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件;访谈实际控制人;

核查公司就有关事项出具的说明。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规        √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行         √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议

                          √

内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认    √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

                          √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信

                          √

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了

                                       √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立   √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争    √

(二)内部控制

现场检查手段:检查公司内部审计部门设置情况,就相关事项与内审人员进行沟通;查阅内审部

门的会议记录及相关报告;核查董事会专业委员会的文件。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

                           √



2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

                                       √

部审计部门(中小企业板上市公司适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规     √



                     1

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创业板上 √

市公司适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业板和创业 √

板上市公司适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等(中小企业板和创业板上市公司适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

                          √

情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板和 √

创业板上市公司适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创业 √

板上市公司适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

                         √

部控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

                          √

立了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:查阅公司公告、相关制度性文件、投资者关系活动记录文件;访谈公司相关董事、

监事、高管人员。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致         √

2.公司已披露的内容是否完整              √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展  √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项        √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

                          √

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载  √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:查阅相关制度性文件;查阅相关会议记录及公告;查阅公司贷款卡信息,访谈实

际控制人。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

                          √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

                          √

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形



                     2

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

                                 

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