富瀚微:广发证券股份有限公司关于公司2018年半年度跟踪报告
来源:全景网 发布时间:2018-08-27 00:00

            广发证券股份有限公司

         关于上海富瀚微电子股份有限公司

            2018 年半年度跟踪报告





保荐机构名称:广发证券股份有限公司  被保荐公司简称:富瀚微



保荐代表人姓名:杜俊涛        联系电话:010-56571666



保荐代表人姓名:玄虎成        联系电话:010-56571666





一、保荐工作概述

      项   目               工作内容

   1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文

                           是



(2)未及时审阅公司信息披露文件

                           0

的次数

   2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制

度(包括但不限于防止关联方占用公

司资源的制度、募集资金管理制度、           是

内控制度、内部审计制度、关联交易

制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制

                           是



   3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数             6

(2)公司募集资金项目进展是否与

                           是

信息披露文件一致

   4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数             1

(2)列席公司董事会次数              2

(3)列席公司监事会次数              2

  5.现场检查情况

(1)现场检查次数                 0

(2)现场检查报告是否按照本所规

                        不适用

定报送

(3)现场检查发现的主要问题及整

                         无

改情况

  6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数               6

(2)发表非同意意见所涉问题及结

                         无

论意见

  7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数               1

(2)报告事项的主要内容      广发证券关于公司 2017 年度跟踪报告

(3)报告事项的进展或者整改情况          无

  8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项            无



(2)关注事项的主要内容              无



(3)关注事项的进展或者整改情况          无



  9.保荐业务工作底稿记录、保管

                         是

是否合规

  10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                   0

(2)培训日期                  不适用

(3)培训的主要内容               不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况           无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项          存在的问题  采取的措施

1.信息披露                     无    不适用

2.公司内部制度的建立和执行             无    不适用

3.“三会”运作                   无    不适用

4.控股股东及实际控制人变动             无    不适用

5.募集资金存放及使用                无    不适用

6.关联交易                     无    不适用

7.对外担保                     无    不适用

8.收购、出售资产                  无    不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风

                          无    不适用

险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工

                          无    不适用

作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、

                          无    不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)



三、公司及股东承诺事项履行情况

                                 未  履

                                 行  承

                             

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