川环科技:上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售事项之独立财务顾问报告
来源:全景网 发布时间:2018-09-27 00:00

证券简称:川环科技         证券代码:300547









    上海荣正投资咨询股份有限公司

            关于

      四川川环科技股份有限公司

  2017 年限制性股票激励计划首次授予部分

        第一期解除限售事项

             之









      独立财务顾问报告







           2018 年 9 月

                            目        录

一、释义 ....................................................................................................................... 3

二、声明 ....................................................................................................................... 4

三、基本假设 ............................................................................................................... 5

四、本激励计划的授权与批准 ................................................................................... 6

五、独立财务顾问意见 ............................................................................................... 8

  (一)首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件的达成情况

  说明 ............................................................................................................................ 8

  (二)首次授予部分限制性股票第一个解除限售期可解除限售的激励对象及

  可解除限售的限制性股票数量 .............................................................................. 10

  (三)结论性意见 .................................................................................................. 11









                                2 / 12

一、释义



1. 上市公司、公司、川环科技:指四川川环科技股份有限公司。

2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、《激励计划(草案)》:

  指《四川川环科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)》。

3. 限制性股票:激励对象按照本激励计划规定的条件,从公司获得一定数量的

 川环科技股票。

4. 激励对象:按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司技术骨干、业务骨

  干和管理骨干。

5. 授予日:指公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须为交易日。

6. 授予价格:指川环科技授予激励对象每一股限制性股票的价格。

7. 限售期:指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担

  保、偿还债务的期间。该期限为自激励对象获授限制性股票之日起至该限制

  性股票解除限售之日止。

8. 解除限售期:指本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限

  制性股票可以解除限售并上市流通的期间。

9. 解除限售条件:指本激励计划规定的激励对象所获限制性股票解除限售所必

 需满足的条件。

10. 《公司法》:指《中华人民共和国公司法》。

11. 《证券法》:指《中华人民共和国证券法》。

12. 《管理办法》:指《上市公司股权激励管理办法》。

13. 《公司章程》:指《四川川环科技股份有限公司章程》。

14. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

15. 证券交易所:指深圳证券交易所。

16. 元:指人民币元。









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二、声明



  本独立财务顾问对本报告特作如下声明:

  (一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由川环科技提供,本激励

计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告

所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、

虚假或误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。

本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  (二)本独立财务顾问仅就本激励计划对川环科技股东是否公平、合理,

对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对川环科技的任何

投资建议,对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策而可能产

生的风险,本独立财务顾问均不承担责任。

  (三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立

财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

  (四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露

的关于本激励计划的相关信息。

  (五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,

依据客观公正的原则,对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了

相关资料,调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东

大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等,并和

上市公司相关人员进行了有效的沟通,在此基础上出具了本独立财务顾问报告,

并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本独立财务顾问报告仅供公司本次解除限售事项之目的使用,不得用作任

何其他目的。本独立财务顾问同意将本报告作为公司本次解除限售事项所必备

的文件,按照相关法律、法规以及深圳证券交易所有关规定进行公告。

  本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、

法规和规范性文件的要求,根据上市公司提供的有关资料制作。




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