川环科技:北京万商天勤(成都)律师事务所关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一期解锁相关事宜的法律意见书
来源:全景网 发布时间:2018-09-27 00:00

万商天勤                            法律意见书







        北京万商天勤(成都)律师事务所

关于四川川环科技股份有限公司 2017 年限制性股票

      激励计划首次授予限制性股票第一期解锁

          相关事宜的法律意见书



致:四川川环科技股份有限公司



   北京万商天勤(成都)律师事务所(以下简称:“本所”)受四川川环科技

股份有限公司(以下简称:“川环科技”或“公司”)的委托,担任公司实施

2017 年限制性股票激励计划(以下简称:“本次限制性股票激励计划”)的专

项法律顾问。



   本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称:“《公司法》”)、《中

华人民共和国证券法》(以下简称:“《证券法》”)、《上市公司股权激励管

理办法》(以下简称:“《股权激励管理办法》”)等法律、行政法规、部门规

章及其他规范性文件(以下简称:“法律法规”)以及《四川川环科技股份有限

公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)、

《四川川环科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

(2017 年 8 月)》(以下简称:“《考核办法》”)、《四川川环科技股份有

限公司章程》(以下简称:“《公司章程》”)的有关规定,就公司本次限制性

股票激励计划第一期解锁(以下简称:“本次解锁”)相关事宜出具本《法律意

见书》。



   为出具本《法律意见书》,本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律

业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关规定,

收集了相关证据材料,查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其

他文件,包括但不限于川环科技提供的有关资料、证明、会议记录等。在公司保

证提供了本所为出具本法律意见所要求提供的原始书面材料、副本材料、复印材

料、说明与承诺或证明,提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,

并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件



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一致和相符的基础上,本所及经办律师合理、充分地运用了包括但不限于面谈、

书面审查、实地调查、复核等方式进行查验,对有关事实进行了查证和确认。



   本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以

前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用

原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,

所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,

并承担相应法律责任。



    本所仅根据我国现行法律法规就与公司本次限制性股票激励计划相关的法

律问题发表意见。本所不对公司本计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题

的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财

务数据或结论进行引述时,本所已履行了必要的注意义务,但该等引述不应视为

本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具

本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所依赖有关政府部

门、川环科技或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。



    本所同意公司将本《法律意见书》作为其实行本次解锁的必备文件之一,随

其他材料一并提交深圳证券交易所予以公告,并对所出具的法律意见承担相应的

法律责任。



    本《法律意见书》仅供公司为实行本次限制性股票激励计划之目的使用,不

得用作任何其他目的。本所同意公司在其为实行本次限制性股票激励计划所制作

的相关文件中引用本法律意见书的相关内容,但公司作上述引用时,不得因引用

而导致法律上的歧义或曲解,本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确

认。



   本所及经办律师根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、中国证券

监督管理委员会(以下简称:“中国证监会”)和深圳证券交易所有关规定的要

求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如

下:







    一、本次限制性股票激励计划的实施情况

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   (一) 2017 年 8 月 18 日,公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于

公司<2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2017

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权

董事会办理股权激励相关事宜的议案》,公司独立董事对本次股权激励计划发表

了独立意见。同日,公司第五届监事会第三次会议审议通过了《关于公司<2017

年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2017 年限制性

股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司< 2017 年限制性股票激

励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》,对本次股权激励计划的首次激励

对象名单进行了审核,认为首次激励对象名单符合《四川川环科技股份有限公司

2017 年限制性股票激励计划(草案)》规定的激励对象范围,其作为公司股权激

励计划激励对象的主体资格合法、有效。2017 年 8 月 21 日,公司就首次激励对

象名单进行了张榜公布,张榜公布时间不少于 10 日。至张榜公布截止日,公司

未收到对首次激励对象名单的任何异议。



   (二) 2017 年 9 月 6 日,公司以现场投票、网络投票及独立董事征集投票相

结合的方式召开了 2017 年第二次临时股东大会,会议以特别决议形式审议通过

了《关于公司<2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关

于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请

股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。



   (三) 2017 年 9 月 11 日,公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于

向公司 2017 年限制性股票激励计划首次激励对象授予限制性股票的议案》,同

意向符合授予条件的 76 名首次激励对象授予 157.50 万股限制性股票,授予价

格为每股 28.81 元,授予日为 2017 年 9 月 11 日。2017

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