天山生物:民生证券股份有限公司关于公司2018年度持续督导定期现场检查报告
来源:全景网 发布时间:2018-10-13 00:00

              民生证券股份有限公司



         关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司



          2018 年度持续督导定期现场检查报告





保荐机构名称:民生证券股份有限公司    被保荐公司简称:天山生物



保荐代表人姓名:肖继明          联系电话:010-85127749



保荐代表人姓名:贺骞           联系电话:010-85127755



现场检查人员姓名:肖继明、冯浩



现场检查对应期间:2018 年



现场检查时间:2018 年 9 月 17-21 日



一、现场检查事项                    现场检查意见



(一)公司治理                     是    否  不适用



现场检查手段:查阅、复制、检查、访谈



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规           √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行            √



3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内

                              √

容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

                              √

范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息

                              √

披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相

                                    √

应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √



(二)内部控制



现场检查手段:查阅、复制、检查、访谈

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门  √



2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部

                               √

审计部门(中小企业板上市公司适用)



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规      √



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计



部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创业板上市公  √



司适用)



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工



作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业板和创业板上  √



市公司适用)



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部



审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题   √



等(中小企业板和创业板上市公司适用)



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

                            √

况进行一次审计



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计



委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板和创业  √



板上市公司适用)



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计



委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创业板上  √



市公司适用)



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

                            √

控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适用)



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

                            √

了完备、合规的内控制度



(三)信息披露



现场检查手段:查阅、复制、检查、访谈



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致          √



2.公司已披露的内容是否完整               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √



5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

                            √

息披露管理制度的相关规定



6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √



(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况



现场检查手段:查阅、复制、检查、访谈



1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或

                            √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度



2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间

                            √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形



3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

                            √





4.关联交易价格是否公允                 √



5.是否不存在关联交易非关联化的情形           √



6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务  √



7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

                         

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