川环科技:湘财证券股份有限公司关于公司首次公开发行的募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
来源:全景网 发布时间:2018-11-23 00:00

          湘财证券股份有限公司

        关于四川川环科技股份有限公司

         首次公开发行的募投项目结项

    并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见







    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股

票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以

及《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管

要求》等有关规定,作为四川川环科技股份有限公司(以下简称“川

环科技”或“公司”)2016 年首次公开发行股票(以下简称“本次

发行”)的保荐机构,湘财证券股份有限公司(以下简称“湘财证券”

或“保荐机构”)对公司募投项目结项并使用节余募集资金永久补充

流动资金的事项进行了审慎核查。核查的具体情况如下:

    一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川环科技股份有限公

司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]2064 号)核准,川

环科技于 2016 年 9 月 21 日面向社会公众首次公开发行人民币普通股

(A 股)1,495 万股,每股面值人民币 1.00 元,每股发行价格为人民

币 22.07 元,募集资金总额为 329,946,500.00 元。扣除与发行有关

的费用(含增值税)人民币 26,572,600.00 元后,募集资金净额为人

民币 303,373,900.00 元。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

就募集资金到账事项出具了 XYZH/2016CDA50245 号《验资报告》,确

认募集资金到账。公司对募集资金采取专户存储制度,并已签订《募

集资金三方监管协议》。

    二、募集资金投资项目基本情况

    根据《四川川环科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板

上市招股说明书》,公司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如

下:

                           单位:万元

 序号      项目名称      项目总投资  使用募集资金

  1     车用流体软管扩建项目   18,598.00   18,445.13

  2    车用涡轮增压胶管建设项目  7,844.00   7,778.51

  3      研发中心扩建项目    4,147.00   4,113.75

          合 计       30,589.00   30,337.39



    三、募集资金存放和管理情况

    (一)募集资金管理制度的建立

    为规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护

投资者权益,公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所

创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,

制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》,公司对

募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并对募集资金的

使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。

    (二)募集资金三方监管情况

    公司与保荐机构湘财证券和中信银行股份有限公司成都分行、中

国工商银行股份有限公司达州大竹支行、兴业银行股份有限公司成都

分行分别签署了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义

务,三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差

异。在使用募集资金的时候,公司严格履行相应的申请和审批手续,

同时及时知会保荐机构,随时接受保荐代表人的监督。

    四、募集资金置换情况

    截至 2016 年 11 月 30 日,公司以自筹资金预先投入募投项目总

额为 5,775.24 万元,2017 年 2 月 16 日,信永中和会计师事务所(特

殊普通合伙)出具《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报

告》(XYZH/2016CDA50316)对公司以自筹资金预先投入募投项目情

况予以鉴证。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》第十五条的规定,

公司于 2016 年 12 月 8 日按照披露的《四川川环科技股份有限公司首

次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》所列示的截至 2016 年

6 月 30 日预先投入募投项目的自筹资金进行了置换,置换金额为

3,352.18 万元。

    公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议,

审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的

议案》,同意公司以 2,423.06 万元募集资金置换预先已投入募集资

金投资项目的自筹资金 2,423.06 万元。信永中和会计师事务所(特

殊普通合伙)就自筹资金投入募投项目进行了核验,并出具了《四川

川环科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴

证报告》。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换

预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意

见。2017 年 3 月 17 日、2017 年 3 月 23 日公司以自筹资金预先投入

募集资金投资项目的剩余部分进行了置换,置换金额为 2,423.06 万

元。

    五、部分募投项目结项及资金节余情况

    截至 2018 年 10 月 31 日,公司首次公开发行股票募集资金投资

项目已完成建设,达到预定可使用状态。募集资金具体投入项目情况

如下:

                                    单位:万元



              募集资金    募集资金         募集资金专户

     项目名称                    投入进度   结余金额

              承诺投入金额  实际投入金额       (含利息收入)





 车用流体软管扩建项目   18,445.13   18,472.18   100.15%     2.07





车用涡轮增压胶管建设项目  7,778.51    6,630.64   85.24%    1,198.04



  研发中心扩建项目    4,113.75    1,288

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