富瀚微:北京市金杜律师事务所关于公司回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的法律意见书
来源:全景网 发布时间:2018-12-20 17:05

           北京市金杜律师事务所

        关于上海富瀚微电子股份有限公司

   回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限制性股票的

             法律意见书



致:上海富瀚微电子股份有限公司





  北京市金杜律师事务所(以下简称“金杜”或“本所”)受上海富瀚微电子股份

有限公司(以下简称“公司”)委托,作为公司 2017 年限制性股票激励计划(以下

简称“本计划”)的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称

“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券

监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司股权激励管理办法》(以下

简称“《股权激励管理办法》”)、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第

8 号—股权激励计划》(以下简称“《备忘录 8 号》”)等法律、行政法规、部门规

章及规范性文件(以下简称“法律法规”)和《上海富瀚微电子股份有限公司章程》

(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,就公司回购注销本计划所涉及的部分

限制性股票(以下简称“本次回购注销”)的相关事项,出具本法律意见书。





  为出具本法律意见,金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关规定,收集了相关证据材

料,查阅了按规定需要查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件,包括但不

限于公司提供的有关政府部门的批准文件、有关记录、资料、证明。在公司保证

提供了金杜为出具本法律意见所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印

材料、说明与承诺或证明,提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有效

的,并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与

原件一致和相符的基础上,金杜合理、充分地运用了包括但不限于面谈、书面审

查、复核等方式进行了查验,对有关事实进行了查证和确认。





  金杜及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办

法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出







                   1

具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚

实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准

确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏,并承担相应法律责任。



  金杜仅就与公司本次回购注销相关的法律问题发表意见,且仅根据中华人民

共和国(为本法律意见书之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台

湾地区,以下简称“中国”)现行法律法规发表法律意见,并不依据任何中国境外

法律发表法律意见。金杜不对公司本计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问

题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关

财务数据或结论进行引述时,金杜已履行了必要的注意义务,但该等引述不应视

为金杜对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出

具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,金杜依赖有关政府部

门、公司或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。





  金杜同意将本法律意见书作为公司实施本次回购注销的必备文件之一,随其

他材料一起提交深圳证券交易所予以公告,并依法对所出具的法律意见承担相应

的法律责任。





  本法律意见书仅供公司为本次回购注销之目的使用,不得用作任何其他目

的。金杜同意公司在其为实施本次回购注销所制作的相关文件中引用本法律意见

书的相关内容,但公司作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解,

金杜有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。



  金杜根据《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规和中国证监会有关

规定的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具

法律意见如下:







一、关于本次回购注销的批准和授权





  (一) 2017 年限制性股票激励计划的批准和授权





  1、2017 年 10 月 17 日,公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会

第七次会议,审议通过了《关于公司〈2017 年限制性股票激励计划(草案)〉及

其摘要的议案》等与本计划相关的议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。

监事会核查后认为激励对象名单的主体资格合法、有效。









                  2

  2、2017 年 11 月 3 日,公司召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通过了

《关于公司〈2017 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于

公司〈2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股

东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。董事会被授权根据《2017 年

限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《股票激励计划》”)的规定办理本

计划的变更与终止,包括但不限于对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注

销等。





  3、2017 年 11 月 28 日,公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事

会第九次会议,审议通过了《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划授予名单

和数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,同意将本计划的

激励对象人数由 74 人调整为 64 人,授予的限制性股票数量由 105 万股调整为

91.51 万股;同意以 2017 年 11 月 28 日为授予日,向 64 名激励对象授予 91.51 万

股限制性股票。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见。





  4、2017 年 12 月 26 日,公司披露《关于 2017 限制性股票激励计划授予登记

完成的公告》,公司完成了 2017 年限制性股票激励计划的授予登记工作。根据该

公告,公司在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中,1 名激励对象因个人

原因不再满足成为激励对象的条件,1 名激励对象因个人原因放弃认购其获授的

全部限制性股票,因此本计划授予激励对象人数由 64 名变更为 62 名,授予的限

制性股票数量由 91.51 万股调整为 87.11 万股。





   5、2018 年 8 月 24 日,公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会

第十一次会议,审议通过了《关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限制

性股票及调整回购价格的议案》。由于 1 名激励对象因个人原因离职,不再满足

成为激励对象的条件,公司将根据《股票激励计划》的相关规定回购注销其已获

授但尚未解除限售的限制性股票 8,000 股(以下简称“

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