富瀚微:广发证券关于公司的定期现场检查报告
来源:全景网 发布时间:2018-12-28 17:35

保荐机构名称:广发证券股份有限公司    被保荐公司简称:富瀚微

保荐代表人姓名:杜俊涛          联系电话:010-56571666

保荐代表人姓名:玄虎成          联系电话:010-56571666

现场检查人员姓名:杜俊涛、玄虎成、徐兵

现场检查对应期间:2018 年度

现场检查时间:2018 年 12 月 10 日-12 月 18 日

一、现场检查事项                     现场检查意见

(一)公司治理                      是    否  不适用

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规          √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行           √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内

                           √

容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

                           √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息

                                    √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相

                                    √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √

(二)内部控制

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

                           √

(如适用)

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部

                           √

审计部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计

                           √

部门提交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

                           √

作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

                           √

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

                           √

况进行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

                           √

委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

                           √

委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

                          √

控制评价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

                           √

了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致          √

2.公司已披露的内容是否完整               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

                           √

息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或

                           √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间

                           √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

                           √



4.关联交易价格是否公允                 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形           √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务  √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

                           √

务等情形

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