富瀚微:广发证券股份有限公司关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见
来源:全景网 发布时间:2019-03-01 00:00

             广发证券股份有限公司



         关于上海富瀚微电子股份有限公司



      2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见





   广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“保荐机构”)作为上海富

瀚微电子股份有限公司(以下简称“富瀚微”或“公司”)首次公开发行股票并在

创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等

有关法律法规和规范性文件的要求,对富瀚微 2018 年度募集资金存放与使用情况

进行了核查,并发表如下核查意见:





一、募集资金基本情况



(一)实际募集资金金额和资金到账时间



   经中国证券监督管理委员会 2017 年 1 月 20 日《关于核准上海富瀚微电子股份

有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]160 号)核准,同意本公司公开

发行人民币普通股 1,111.15 万股,由广发证券股份有限公司承销,每股发行价格为

55.64 元,共计募集资金人民币 618,243,860.00 元,扣除为发行股票所支付的承销、

保荐费用、中介费、信息披露费等发行费用人民币 51,236,431.79 元,实际募集资

金净额人民币 567,007,428.21 元,上述募集资金于 2017 年 2 月 14 日分别存入公司

在花旗银行(中国)有限公司上海分行和南京银行上海淮海支行的账户内,并经立

信会计师事务所(特殊普通合伙)出具信会师报字[2017]第 ZA10175 号验资报告验

证。





(二)募集资金使用情况



   截止 2018 年 12 月 31 日,本公司累计使用募集资金 391,571,594.99 元,其中

各项目使用情况及金额如下:



序                募集资金计划投  2017 年度使用  累计使用金额

        项目名称

号                资金额(万元)  金额(万元)   (万元)

   新一代模拟高清摄像机 ISP 芯片

1                     8,079.00   365.96      8,134.83

         项目

2  全高清网络摄像机 SoC 芯片项目    12,197.00  2,590.52     12,357.84

   面向消费应用的云智能网络摄像

3                    12,405.00  2,500.29      3,717.11

      机 SoC 芯片项目

   基于 H.265/HEVC 视频压缩标准

4                    15,395.00  4,890.99      6,095.96

   的超高清视频编码 SoC 芯片项目

5  补充与主营业务相关的营运资金     8,624.74  8,851.42      8,851.42

       合   计          56,700.74  19,199.18     39,157.16





(三)募集资金结余情况



   截止 2018 年 12 月 31 日,募集资金使用及结余情况如下:



             项目               金额(元)

实际募集资金净额                         567,007,428.21

减:募投项目投入使用金额(含置换预先已投入募集资金

                                 391,571,594.99

投资项目的自筹资金)

减:买理财产品余额                        160,000,000.00

加:募集资金银行存款利息收入                    10,966,327.22

加:募集资金理财产品利息收入                    7,150,463.26

减:募集资金理财产品利息收入税金                    404,743.20

             合计                   33,147,880.50





二、募集资金存放和管理情况



(一)募集资金的管理情况



   为规范公司募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者的

利益,公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等法律法规,结合公

司实际情况,制定了《上海富瀚微电子股份有限公司募集资金管理制度》,对募集

资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定,对募集资金实行专户管理。



   公司在公开发行时,在花旗银行(中国)有限公司上海分行和南京银行上海淮

海支行开设了募集资金专项存储账户,并连同保荐机构广发证券股份有限公司和花

旗银行(中国)有限公司上海分行、南京银行上海淮海支行签订了《募集资金三方

监管协议》,明确了各方的权利和义务,三方监管协议与深圳证券交易所三方监管

协议范本不存在重大差异,公司在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行,

协议签订以来的履行情况良好。



  截至 2018 年 12 月 31 日止,富瀚微均严格按照该《募集资金三方监管协议》

的规定,存放和使用募集资金。



(二)募集资金专户存储情况



  截至 2018 年 12 月 31 日止,募集资金专项账户的开立及存储情况如下(含扣

除手续费后的累计利息收入 17,712,047.28 元):



                                      单位:人民币

           

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