中材科技:2018年度内部控制评价报告
来源:全景网 发布时间:2019-03-20 00:00

           中材科技股份有限公司



          2018 年度内部控制评价报告





中材科技股份有限公司全体股东:

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要

求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制

制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2018

年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

  一、重要声明

  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其

有效性,并如实披露内部控制评价报告是董事会的责任。监事会对董事会建立和

实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董

事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存

在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化

可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部

控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

  二、内部控制评价结论

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准

日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制

规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准

日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

部控制有效性评价结论的因素。



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  三、内部控制评价工作情况

  (一)内部控制评价范围

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。纳入评价范围的主要单位包括:中材科技股份有限公司及其子公司,纳

入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收入合计

占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项包

括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、风险评估、资金活

动、采购管理、资产管理、销售管理、研究与开发、工程项目、担保业务、业务

外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息与沟通、内部监督等;重点关注的

高风险领域主要包括战略风险、运营风险、科技风险、安全风险等。

  1、内部环境

  治理层面:

  组织架构管理:公司按照《公司法》及其他相关法律法规的要求,建立了完

善的法人治理结构和组织机构,公司建有《公司章程》、《股东大会议事规则》、

《董事会议事规则》、《总裁工作细则》。设立了股东大会、董事会、监事会和经

理层的法人治理结构以及职能部门、各子分公司。各层级职责明确相互制约,形

成了科学有效的职责分工和制衡机制。2018 年公司共召开了 4 次股东大会,8

次董事会和 4 次监事会,各项会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法

律法规的规定。保证了公司的规范运作,为实现公司战略目标和提升公司价值提

供合理保障。

  社会责任管理:公司严格执行国家法律法规标准,建立健全了环境与职业

健康安全体系,实施安全生产标准化建设,建有《安全生产管理办法》、《安全生

产责任制》、《环境事件应急管理办法》等安全环保管理制度,2018 年公司加强

了安全环保工作监督检查,认真治理安全环保隐患,开展危险作业、挂牌锁定专

项整治,进一步健全完善安全环保运行机制、管理体系。在回馈社会方面,公司

以实际行动助力扶贫攻坚,开展项目帮扶,积极组织向“善建公益”基金捐款,组

织慰问贫困村民,为公司塑造了良好的社会形象。

  企业文化管理:公司遵循“创新、绩效、和谐、责任”的核心价值观,弘扬企

业文化,大力营造良好文化氛围,公司建有《品牌管理办法》。2018 年公司开展



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了党的十九大精神学习教育活动,通过党委中心组学习、“两学一做”集中学习等

形式,将学习宣传引向深入。定期开展学习交流活动,组织评优评先,评选五好

党支部、党员先锋岗、公司劳模、先进集体组织,按照“互联网+党建”的模式,

积极拓展互联网、微信等宣传。开展徒步健身走、拓展训练等文体活动,增强了

企业活力和凝聚力。

  业务层面:

  发展战略管理:公司坚持战略为先的指导方针,积极研究市场变化和行业发

展方向,制定并及时更新公司战略目标和发展方向。为规范公司战略管理工作,

公司建有《战略规划管理办法》,明确战略管理的要求。2018 年公司开展了战略

目标梳理工作,提出了公司未来三年战略目标和五年规划目标,并明确了各产业

战略定位、战略路径、三年和五年战略目标。为推动战略目标有效落地,开展战

略落地关键举措辨识及梳理工作,配套完善里程碑节点行动计划,编制形成公司

战略地图,进一步加强了公司的战略管理工作。

  人力资源管理:为加强和改进公司人员管理,建设高素质的经营管理队伍,

规范员工选聘、培养开发、使用、保留等方面的管理,稳定员工队伍并增强人才

的竞争力,公司建有《培训管理制度》、《员工绩效考核办法》、《薪酬管理办法》

等系列制度。2018 年公司搭建人力资源培训开发体系,建立激励机制,设置了

有针对性的、多元化的激励通道。进一步激发广大员工积极性、主动性,促进公

司可持续发展和实现战略发展规划目标。

  2、风险评估

  公司全面推广全面风险管理和内控体系建设工作,在体系运行与建设过程中,

将风险管理与企业生产经营有机结合,使风险防范与控制溶入日常管理。公司建

有《全面风险管理手册》,明确了风险管理的组织机构和管理流程,形成了风险

管理的长效机制。2018 年,公司开展了全面风险管理工作,对企业可能面临的

各类风险进行梳理,制定具体的应对措施,提高公司运营管理水平。

  3、控制活动

  治理层面:

  全面预算管理:为合理配置公司资源,明确经营目标,加强计划与预算管理,

促进公司年度生产经营目标的完成,公司建有《经营计划与预算管理办法》、《重



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点行动计划管理办法》。 2018 年公司在定期的经济运营分析中,重点对预算指

标完成情况进行跟进,分析问题原因,提出改进计划。开展了重点行动计划月度

跟踪,促进了重点工作的实施和落实。开展了年度经营计

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