北京金诚同达律师事务所



　　　　　　　　　　 关于



启明星辰信息技术集团股份有限公司



　 公开发行可转换公司债券的





　　　　　　　法律意见书

　　　　 金金法意[2018]字 0507 第 0178 号









　 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层100004



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　　　　　　　　　　　4-1-1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目录

释义 ........................................................................................................................................... 3



声明........................................................................................................................................... 7



正文........................................................................................................................................... 8



一、发行人本次公开发行可转换公司债券的批准和授权 ................................................... 8



二、发行人本次发行、上市的主体资格 ............................................................................. 12



三、本次公开发行可转换公司债券的实质条件 ................................................................. 13



四、发行人的设立 ................................................................................................................. 22



五、发行人的独立性 ............................................................................................................. 24



六、发起人和主要股东 ......................................................................................................... 27



七、发行人的股本及其演变 ................................................................................................. 28



八、发行人的业务 ................................................................................................................. 36



九、关联交易及同业竞争 ..................................................................................................... 37



十、发行人的主要财产 ......................................................................................................... 53



十一、发行人的重大债权债务 ............................................................................................. 57



十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ......................................................................... 57



十三、发行人的章程的制定与修改 ..................................................................................... 58



十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ..................................... 58



十五、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 ..................................................... 59



十六、发行人的税务 ............................................................................................................. 59



十七、发行人的环境保护和产品质量等标准 ..................................................................... 60



十八、发行人募集资金的运用 ............................................................................................. 60



十九、发行人业务发展目标 ................................................................................................. 61



二十、发行人的重大诉讼、仲裁及行政处罚 ..................................................................... 62



二十一、发行人员工及其社会保障情况 .....................................