川环科技:2018年度内控制度自我评价报告
来源:全景网 发布时间:2019-04-03 00:00

证券代码:300547      证券简称:川环科技       公告编号:2019-022





           四川川环科技股份有限公司

          2018年度内控制度自我评价报告





  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。









四川川环科技股份有限公司全体股东:



  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求,结合四川川环科技股份有



限公司(以下简称“公司”)内部控制制度,在内部日常监督和专项监督的基础上,我们对



公司2018年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了自我评价。



  一、重要声明



  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并



如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行



监督。经理层负责领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级



管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真



实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真



实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅



能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或



对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有



一定的风险。



  二、公司内部控制基本情况



  (一)内部控制目标



  1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机



制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;



  2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营活动的正常有序



运行;



                    1

  3、建立良好的公司内部控制环境,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正错误



及舞弊行为,保护公司资产的安全、完整;



  4、规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整,提高会计信息质量;



  5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。



  (二)内部控制遵循原则



  (1)全面性原则:内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单



位的各种业务和事项;



  (2)重要性原则:内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领



域;



  (3)制衡性原则:内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面



形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率;



  (4)适应性原则:内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等



相适应,并随着情况的变化及时加以调整;



  (5)成本效益原则:内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效



控制。



  (三)内部控制要素



  1、控制环境



  (1)公司的治理机构



  公司严格按照《公司法》等法律法规的要求,建立健全了股东大会、董事会、监事会等



治理机构、议事规则和决策程序,履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。重大



决策事项,如批准公司的经营方针和投资计划,选举和更换董事、监事,修改公司章程等,



须由股东大会审议通过。



  董事会负责执行股东大会的决议,向股东大会负责并报告工作。董事会负责决定公司的



经营计划和投资方案,制定公司年度财务预决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案,拟订



公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案,在股东大会授



权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联



交易等事项。董事长是公司的法定代表人,在董事会闭会期间,董事会授权董事长行使董事



会部分职权。



  监事会是公司的监督机关,向股东大会负责并报告工作,主要负责对董事和高级管理人



员执行公司职务是否违反法律法规和侵害公司或股东利益的行为进行监督,对公司财务状况



                     2

进行检查。



  建立董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定,公司高级管理人员(包括



总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书)由董事会聘任和解聘。总经理是公司管理层



的负责人,在重大业务、大额资金借贷和现金支付、合同的签订等方面,由董事会授权总经



理在一定限额内作出决定。副总经理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的



工作。



  (2)公司的组织结构



  公司在董事会下设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬考核委员会。建立



的管理框架体系包括总经理办公室、采购部、计划部、物控部、生产部、设备部、安全生产



管理部、环保管理部、销售部、财务部、人力资源部、公司办公室、信息管理部、开发部、



技术部、质量管理部、审计部、证券部等职能部门,明确规定了各个部门的主要职责,形成



了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系,为公司组织生产、



扩大规模、提高质量、增加效益、确保安全等方面都发挥了至关重要的作用。



  公司对下属单位实行纵向管理,通过董事会对控股子公司的生产经营计划、资金调度、



人员配备、财务核算等进行集中统一管理。



  (3)公司目标、愿景、管理理念



  公司目标:致力于争创中国名牌,成为中国汽车行业胶管主流供应商,打造“中国的川



环、世界的品牌”,将“建中国胶管基地、兴川环百年企业”作为公司的宏伟目标。



  公司管理理念:以人为本、诚信为先、竭诚服务、互利共赢。不断工装、工艺改进,实



现用户、员工满意度最大化,形成员工与企业最大公约数。



  (4)人力资源政策



  公司建立和实施较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度,



并聘用足够的人员,使其能完成所分配的任务。



  (5)企业文化建设



  “五湖四海皆兄弟,融入川环一家亲”,公司以人为本,建设和谐川环,塑造个性鲜明



的川环文化。公司把和谐与科学发展的理念注入企业文化统领全体川环人思想,进一步完善



激励机制,不断改进激励机制的各项措施,完善制度。公司坚持精神与物质共存的企业文化



发展指导思想,实现员工满意度,继续弘扬“艰苦奋斗,勇争一

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