启明星辰:北京金诚同达律师事务所关于公司公开发行可转换公司债券在深圳证券交易所上市的法律意见书
来源:全景网 发布时间:2019-04-23 00:00

      北京金诚同达律师事务所



  关于启明星辰信息技术集团股份有限公司



公开发行可转换公司债券在深圳证券交易所上市的





          法律意见书

        金金法意[2019]字 0403 第 0167 号









     北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层100004



     电话:010-5706 8585  传真:010-6518 5057









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                目录

释义 ............................................................... 3

声明 ............................................................... 5

正文 ............................................................... 6

  一、本次发行上市的批准和授权 ................................... 6

  二、本次发行上市的主体资格 ..................................... 8

  三、本次发行上市的实质条件 ..................................... 9

  四、结论意见 .................................................. 17









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                      释义



    在本法律意见书中,除非文中另有说明,下列简称具有如下特定含义:



本所及/或本所律师    指  北京金诚同达律师事务所及/或其律师

发行人∕公司∕启明星辰  指  启明星辰信息技术集团股份有限公司

启明星辰股份       指  北京启明星辰信息技术股份有限公司

启明星辰有限       指  北京启明星辰信息技术有限公司



董事会          指  启明星辰信息技术集团股份有限公司董事会



监事会          指  启明星辰信息技术集团股份有限公司监事会



股东大会         指  启明星辰信息技术集团股份有限公司股东大会



高级管理人员       指  公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书



董事、监事、高管     指  启明星辰信息技术集团股份有限公司董事、监事、高级管理人

               员



《公司章程》       指  发行人过往及现行有效的《公司章程》

2015 年度、2016 年度、 指   瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的瑞华审字

2017 年度《审计报告》     [2016]44040011 号《审计报告》、[2017]44060013 号《审计报告》、

               [2018]44050001 号《审计报告》

《发行方案》       指  发行人于 2017 年 12 月 11 日召开的 2017 年第三次临时股东大

               会审议通过的《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的

               议案》以及发行人于 2018 年 4 月 13 日召开的第三届董事会第

               三十七次会议审议通过的《关于调整公司公开发行可转换公司

               债券募集资金投资项目名称及相应调整发行方案有关条款的

               议案》

《募集说明书》      指  《启明星辰信息技术集团股份有限公司公开发行可转换公司

               债券募集说明书》

《募集资金运用可行    指  《启明星辰信息技术集团股份有限公司公开发行可转换公司

性分析报告》         债券募集资金运用可行性分析报告》

本法律意见书       指  《北京金诚同达律师事务所关于启明星辰信息技术集团股份

               有限公司公开发行可转换公司债券在深圳证券交易所上市的

               法律意见书》

本次发行上市       指  启明星辰信息技术集团公开发行可转换公司债券在深圳证券

               交易所上市



瑞华           指  瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)



               鹏元资信评估有限公司,于 2018 年 11 月 5 日更名为中证鹏元

鹏元评估公司       指

               资信评估股份有限公司



中国证监会        指  中国证券监督管理委员会







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北京市工商局     指  北京市工商行政管理局



《管理办法》     指  上市公司证券发行管理办法



《公司法》      指  中华人民共和国公司法



《证券法》      指  中华人民共和国证券法



《上市规则》     指  深圳证券交易所股票上市规则(2018 年修订)



《可转债实施细则》  指  深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则



A 股         指  每股面值1.00元人民币之普通股



深交所        指  深圳证券交易所



元、万元       指  人民币元、万元

报告期/最近三年一期  指  2015 年、2016 年及 2017 年以及 2018 年 1-6 月





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