川环科技:2018年年度股东大会的法律意见书
来源:全景网 发布时间:2019-04-23 16:40

       北京万商天勤(成都)律师事务所

   关于四川川环科技股份有限公司 2018 年年度

           股东大会的法律意见书



致:四川川环科技股份有限公司



  北京万商天勤(成都)律师事务所(以下简称:“本所”)接受四川川环科技

股份有限公司(以下简称:“贵公司”或“公司”)的委托,以常年法律顾问的身

份,指派谢静、张艳律师(以下简称:“本所律师”)出席了贵公司 2018 年年度

股东大会(以下简称:“本次股东大会”)。现本所律师依据《中华人民共和国公

司法》(以下简称:“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称:“《证券

法》”)和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称:

“《股东大会规则》”)等法律、法规、规范性文件以及《四川川环科技股份有限

公司章程》(以下简称:“《公司章程》”)的规定,对本次股东大会的召集、召开

程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等重要事项发表

法律意见。



  为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审查,

查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需的文件、资料,并对有关问题进行了

必要的核查和验证。



  本所同意将本法律意见书随同本次股东大会决议一并公告,并依法对所出具

的法律意见承担相应的责任。



  本所律师根据对事实的了解和对法律的理解,出具法律意见如下:



  一、本次股东大会的召集与召开程序



  贵公司董事会于 2019 年 4 月 2 日在巨潮资讯网(Http://www.cninfo.com.cn)

刊载了《四川川环科技股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》(以

下简称:“《会议通知》”),载明了本次股东大会的召集人、召开的时间和地点、

会议投票方式、提交会议审议的事项或议案、会议出席对象、有权出席股东大会

的股东的股权登记日、股权登记事项、会务联系人及联系方式。

  经本所律师核查,依《会议通知》,本次股东大会现场会议于 2019 年 4 月 23

日 13:30 在四川省达州市大竹县工业园区科技路 1 号公司会议室召开。本次股东

大会由贵公司董事会召集、过半数董事推举副董事长文建树先生主持。



  本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

进行。网络投票时间为 2019 年 4 月 22 日至 2019 年 4 月 23 日,其中,通过深圳

证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2019 年 4 月 23 日 9:30-11:30、

13:00-15:00;通过互联网系统投票的时间为 2019 年 4 月 22 日 15:00-2019 年 4

月 23 日 15:00。



  经本所律师核查,贵公司发出会议通知的时间、方式及《会议通知》所记载

的内容符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定;本次股东大会

召开的实际时间、地点和审议的议案内容与《会议通知》所载一致。贵公司本次

股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。



  二、本次股东大会召集人与出席人员的资格



  (一)本次股东大会由贵公司董事会召集、由依法推举的副董事长主持,符

合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,会议召集人和主持人的资格

均合法有效。



  (二)根据《会议通知》,有权出席本次股东大会的人员为截至股权登记日

(即 2019 年 4 月 18 日)深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司登记在册的全体股东或其委托的代理人、贵公司的董事、监事、

高级管理人员以及聘请的本所律师。



  1、出席本次股东大会的股东及股东代理人



  根据现场出席会议的股东、股东代理人提交的股东账户卡、身份证明、股东

授权委托书及股东代理人的居民身份证等相关资料并经本所律师核查,现场出席

本次股东大会的股东及代理人共 14 人,代表贵公司发行在外的有表决权的股份

数额为 33,439,328 股,占贵公司发行在外的有表决权股份总额的 27.0789%。



  根据深圳证券信息有限公司提供的材料,在网络投票表决时间内,通过网络

有效投票的股东共 5 人,代表贵公司发行在外的有表决权的股份数额为 42,500

股,占贵公司发行在外的有表决权股份总额的 0.0344%。以上通过网络投票进行

表决的股东,由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。



  上述现场出席及通过网络投票出席本次股东大会的股东均为截至股权登记

日深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登

记在册的股东或其委托的代理人,共 19 人,代表贵公司发行在外的有表决权的

股份数额为 33,481,828 股,占贵公司发行在外的有表决权股份总额的 27.1133%;

其中,单独或合计持有贵公司 5%以下股份的股东及代理人(以下简称:“中小投

资者”)共 17 人,代表贵公司发行在外的有表决权的股份数额为 4,067,680 股,

占贵公司发行在外的有表决权股份总额的 3.2940%。



  2、出席本次股东大会的其他人员



  出席本次股东大会的人员还包括贵公司的董事、监事、高级管理人员和本所

律师。



  经本所律师核查,出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员具备出

席本次股东大会的资格,符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

股东及股东代理人有权对提交本次股东大会审议的议案进行审议和表决。



  三、本次股东大会审议的议案



  (一)根据《会议通知》,召集人提交本次股东大会审议的议案、事项为:



  1、2018 年度董事会工作报告;



  2、2018 年度监事会工作报告;



  3、2018 年度财务决算报告;



  4、2018 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案;



  5、2018 年度年报及年报摘要;



  6、关于聘任 2019 年度会计师事务所的议案;



  7、关于修订公司章程部分条款的议案;



  8、关于 2019 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案;



  9、关于调整 2017 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量的议案;



  10、关于终止实施 2017 年限制性股票激励计划及回购注销相关限制性股票

的议案;



   11、独立董事述职报告。



   (二)经本所律师核查,本次股东大会实际审议的议案与《会议通知》内容

相符;贵公司的股东及监事会未在本次股东大会上提出新的提案。



   四、本次股东大会的表决程序及表决结果



   (一)本次股东大会的表决程序



   本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议,采取现场投票和网

络投票

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