光环新网:西南证券股份有限公司关于公司重大资产重组限售股解禁的核查意见
来源:全景网 发布时间:2019-04-29 00:00

  西南证券股份有限公司关于北京光环新网科技股份有限公司重大资产重组限售股解禁的核查意见









          西南证券股份有限公司关于



  北京光环新网科技股份有限公司重大资产重组



            限售股解禁的核查意见





  西南证券股份有限公司(简称“本独立财务顾问”、“西南证券”)担任北京光

环新网科技股份有限公司(简称“光环新网”、“上市公司”)2015年重大资产重组

项目的独立财务顾问。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券

法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司重大资产重组管

理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的规定,西南证

券对光环新网该次重大资产重组形成的部分限售股解禁情况进行了核查,具体核

查情况及核查意见如下:



  一、非公开发行股份的基本情况



  2016年2月2日,北京光环新网科技股份有限公司(以下简称“公司”)取得中

国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京光环新网科技股份有限公司向中金

盛世投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可

[2016]207号),核准公司向中金盛世投资有限公司等27名股东发行股份购买北

京中金云网科技有限公司100%股权和北京无双科技有限公司100%股权,并非公

开发行股份募集配套资金不超过290,900万元。



  1、非公开发行股份购买资产情况



  公司向中金盛世投资有限公司、深圳市天图兴瑞创业投资有限公司、江苏国

投衡盈创业投资中心(有限合伙)、天津天图兴盛股权投资基金合伙企业(有限

合伙)、北京利源顶盛投资管理中心(有限合伙)、北京宇扬锦达投资管理中心

(有限合伙)、北京卓程达投资管理中心(有限合伙)、深圳天图股权投资基金

管理企业(有限合伙)、北京利扬盛达投资管理中心(有限合伙)、杨雨、徐庆

良、徐厚华、车志远、高淑杰、王有昌、黄玉珍、赵忠彬、何长津、王德宁、杨





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俊杰、陈静、郑善伟、唐征卫、申海山、许小平、施侃、冯天放等27名股东共计

发行84,466,094股,每股发行价格为24.59元。上述股份已在中国证券登记结算有

限公司深圳分公司办理登记手续,并于2016年5月6日在深圳证券交易所创业板上

市,性质为有限售条件流通股。



    通过本次非公开发行取得新增股份的股东及限售股份情况如下:



序号              交易对方              发行股份数量(股)

 1          中金盛世投资有限公司               16,052,562

 2       深圳市天图兴瑞创业投资有限公司              5,592,505

 3     江苏国投衡盈创业投资中心(有限合伙)             3,106,947

      天津天图兴盛股权投资基金合伙企业(有限

 4                                    2,796,251

              合伙)

 5     北京利源顶盛投资管理中心(有限合伙)             1,398,126

 6     北京宇扬锦达投资管理中心(有限合伙)             1,398,126

 7      北京卓程达投资管理中心(有限合伙)             1,151,641

 8    深圳天图股权投资基金管理企业(有限合伙)             932,082

 9     北京利扬盛达投资管理中心(有限合伙)              463,969

10                杨雨                  9,320,842

11               徐庆良                  5,385,375

12               徐厚华                  4,763,986

13               车志远                  4,660,421

14               高淑杰                  3,624,771

15               王有昌                  3,624,771

16               黄玉珍                  3,624,771

17               赵忠彬                  2,071,297

18               何长津                  1,035,647

19               王德宁                  1,035,647

20               杨俊杰                   828,519

21                陈静                   372,833

22               郑善伟               

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