惠博普:募集资金管理及使用制度(2019年5月)
来源:全景网 发布时间:2019-05-10 00:00

         华油惠博普科技股份有限公司



          募集资金管理及使用制度





               第一章   总则



  第一条  为规范华油惠博普科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集资

金的管理和使用,提高募集资金使用效率,维护全体股东的合法权益,依据《中

华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以

下简称“《证券法》”)、深圳证券交易所股票上市规则》以下简称“《上市规则》”)、

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 以下简称“《规范指引》”)、

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中

小企业板信息披露业务备忘录第 29 号:募集资金使用》等法律法规和《华油惠

博普科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,结合公司

实际情况,制定本制度。



  第二条  本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发

行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司

债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。



  第三条  募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业资格

的会计师事务所出具验资报告。



  第四条  募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目,未经过公

司股东大会依法作出决议,不得改变公司募集资金的用途。募集资金投资项目通

过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的,公司应当确保该子公司或控制的

其他企业遵守本制度。



  第五条  公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划,组织募集资金投资

项目的具体实施,做到募集资金使用的公开、透明和规范。公司董事会应按规定

披露募集资金投向及使用情况、使用效果,充分保障投资者的知情权。



  公司董事会、监事会、独立董事应勤勉尽责,切实履行募集资金使用的监督

职责,及时披露募集资金的使用情况,确保募集资金使用规范、公开和透明。



  第六条   公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范指引》等法

律、法规的规定,在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放和使用情

况出具鉴证报告。



  第七条   公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使

用募集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变

相改变募集资金用途。违反国家法律、法规及《公司章程》等规定使用募集资金,

致使公司遭受损失的,相关责任人应按照相关法律、法规的规定承担相应的法律

责任。



  第八条   保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管

理事项履行保荐职责,按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易

所上市公司保荐工作指引》及本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工

作。









            第二章   募集资金的存放



  第九条   公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称“专户”)

集中管理,专户不得存放非募集资金或用作其他用途。



  公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额

超过计划募集资金金额(以下简称“超募资金”)也应当存放于募集资金专户管理。



  募集资金专户(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)数量

原则上不得超过募集资金投资项目的个数。公司因募投项目个数过少等原因拟增

加募集资金专户数量的,应事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券

交易所同意。



  第十条   公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的

商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。除

有关法律法规和规范性文件另有规定的情形外,协议至少应当包括以下内容:



  (一)公司应当将募集资金集中存放于专户中;



  (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额;



  (三)公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元人民

币或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的

5%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构;



  (四)商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构;



  (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料;



  (六)保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业

银行对公司募集资金使用的监管方式;



  (七)公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任;



  (八)商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,

以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,公司可以终止协议并注销

该募集资金专户。



  公司应在全部协议签订后及时公告协议主要内容。



  公司通过控股子公司实施募投项目的,应由公司、实施募投项目的控股子公

司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议,公司及其控股子公司应当视为

共同一方。



  上述协议在有效期届满前提前终止的,公司应当自协议终止之日起一个月内

与相关当事人签订新的协议,并及时公告。









          第三章   募集资金的使用



  第十一条  公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募

集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时,公司应当及时公告。



  第十二条  除非国家法律、法规、规范性文件另有规定,募集资金投资项目

不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务

性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。



  公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投

资。



  第十三条  公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性,防止募集资金被

控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用,并采取有效措施避免关联人利用募

集资金投资项目获取不正当利益。



  第十四条  使用募集资金时,由具体使用部门(单位)根据募集资金投资项

目计划填写申请单,由总经理和财务负责人审查并联签,由财务部门执行。募集

资金的具体运用必须严格按照公司财务管理有关规定执行。超过董事会授权范围

的,应报董事会审批。



  第十五条  使用募集资金收购对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组

织及其关联人的资产或股权的,应当遵循以下原则:



  (一)该收购应能够有效避免同业竞争和减少收购后的持续关联交易;



  (二)董事会、

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