西麦食品:董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度(2019年7月)
来源:全景网 发布时间:2019-07-04 00:00

           桂林西麦食品股份有限公司



董事、监事、高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度



                第一章 总则



  第一条 为加强桂林西麦食品股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)

对董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及衍生品种的管理,根据《中华人

民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简

称“《证券法》”)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变

动管理规则》(以下简称“《变动规则》”)、《深圳证券交易所上市公司董事、监

事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》(以下简称“《业务指

引》”)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法

规、规章及规范性文件的规定,结合公司客观实际情况,特制定本制度。

  第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、本制度第二十五条

规定的自然人、法人或其他组织以及持有本公司股份 5%以上的股东持有和买卖

本公司股票的管理。

  第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票

及其衍生品种前,应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、

规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定,不得进行违

法违规的交易。

  第四条 公司董事、监事、高级管理人员所持有的本公司股份,是指登记在

其名下的所有本公司股份。

  公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表委托他人代行买卖股票,视

作本人所为,也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

  第五条 公司董事、监事和高级管理人不得从事以本公司股票为标的证券的

融资融券交易。





              第二章 持有及申报要求





  第六条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向

深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司(以下简称“中深登记”)申报数据的真实、准确、及时、完整,同意深交所

及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况,并承担由此产生的法律

责任。

  第七条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内

委托公司向深交所和中深登记申报其个人及其亲属(包括配偶、父母、子女、兄

弟姐妹等)的身份信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码等):

  (一)公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票上市

时;

  (二)公司新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项

后 2 个交易日内;

  (三)公司新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职事项后 2

个交易日内;

  (四)公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个

人信息发生变化后的 2 个交易日内;

  (五)公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后 2 个交

易日内;

  (六)按照深交所要求的其他时间。以上申报数据视为相关人员向深交所和

中深登记提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

  第八条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形,对董

事、监事、高级管理人员和证券事务代表转让其所持本公司股份做出附加转让价

格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的,公司在办理股份变更登记

或行权等手续时,向深交所和中深登记申请将相关人员所持股份登记为有限售条

件的股份。

  第九条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中

深登记的规定合并为一个账户;在合并账户前,中深登记按规定对每个账户分别

做锁定、解锁等相关处理。

  第十条 公司应当按照中深登记的要求,对董事、监事、高级管理人员和证

券事务代表及其亲属的股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。

             第三章 买卖本公司股票的限制





  第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十五条规定的自然

人、法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种前,董事、监事、高级管理

人员和证券事务代表应当将其买卖计划提前 2 个交易日以书面方式通知董事会

秘书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为

可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》及深交所各项规则的,

或者可能存在不当情形,董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董

事、监事、高级管理人员和证券事务代表,并提示相关风险。

  第十二条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份在公司股票上市

交易之日起按承诺书锁定期予以锁定,并且锁定期满后的任职期间每年通过集中

竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所直接及间接持有的本

公司股份总数的 25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股

份变动的除外。

  当公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过 1,000 股时,可一

次性全部卖出,不受前款转让比例的限制。

  第十三条 在每年的第一个交易日,中深登记以公司董事、监事和高级管理

人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股份量为基数,按 25%计算其本

年度可转让股份的法定额度;同时,中深登记对该人员所持的在本年度可转让股

份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

  在股票锁定期间,董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有收益

权、表决权、优先配售权等相关权益。

  第十四条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后,中

深登记将根据申报数据资料,对身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本

公司股份予以锁定。

  如公司上市已满一年,公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二

级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件

股份,按 75%自动锁定;新增有限售条件的股份,计入次年可转让股份的计算基

数。 如公司上市未满一年,公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增

的本公司股份,按 100%自动锁定。

  第十五条 如果本公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违规交易的,中深登

记将根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深交所要求对登

记在其名下的本公司股份予以锁定。

  第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内

通过深交所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不

得超过 50%。

  董监高在任期届满前离职的,应当在其就任时确定的任期内和任期届 满后

6 个月内,遵守下列限制性规定:

  (一)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%

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