光环新网:关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
来源:全景网 发布时间:2019-09-20 00:00

证券代码:300383    证券简称:光环新网     公告编号:2019-070





          北京光环新网科技股份有限公司



    关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告







  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有



虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。







  特别提示:



  1、本次解除限售股份的数量为 16,146,179 股,占公司股本总额的比例为



1.047%;实际可上市流通股份的数量为 16,146,179 股,占公司股本总额的比例

为 1.047%。



  2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2019 年 9 月 24 日。



  一、本次非公开发行股份的基本情况



  2018 年 7 月 30 日,北京光环新网科技股份有限公司(以下简称“公司”)



取得中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京光环新网科技股份有限公司

向共青城云创投资管理合伙企业(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资

金的批复》(证监许可〔2018〕1192 号),核准公司向共青城云创投资管理合伙



企业(有限合伙)发行 10,112,126 股股份、向金福沈发行 27,470,930 股股份、

向共青城国创投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“国创投资”)发行

10,651,993 股股份购买北京科信盛彩云计算有限公司 85%股权(以下简称“本次

发行”),并非公开发行募集配套资金不超过 58,075 万元。



  1、本次非公开发行股份购买资产情况



  公司向共青城云创投资管理合伙企业(有限合伙)、共青城国创投资管理合



伙企业(有限合伙)、金福沈共计发行 48,235,049 股,每股发行价格为 12.04

                  1

元。上述股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理登记手续,并于

2018 年 9 月 21 日在深圳证券交易所创业板上市,性质为有限售条件流通股。



   通过本次非公开发行取得新增股份的股东及限售股份情况如下:



序号           交易对方            发行股份数量(股)

 1   共青城云创投资管理合伙企业(有限合伙)        10,112,126

 2   共青城国创投资管理合伙企业(有限合伙)        10,651,993

 3           金福沈                27,470,930

            合计                  48,235,049



   上 述 股 份 发 行 完 成 后 , 公 司 总 股 本 由 1,446,351,488 股 增 加 至

1,494,586,537 股。



   2、本次非公开发行股份募集配套资金情况



   公司向募集配套资金认购方泰康资产管理有限责任公司、上海并购股权投资



基金合伙企业(有限合伙)、共青城胜恒投资管理有限公司、北信瑞丰基金管理

有限公司非公开发行人民币普通股(A 股)45,089,284 股,每股发行价格为人民

币 12.88 元,募集资金总额为人民币 580,749,977.92 元。上述股份已在中国证

券登记结算有限公司深圳分公司办理登记手续,并于 2018 年 11 月 9 日在深圳证



券交易所创业板上市,性质为无限售条件流通股。



   上 述 股 份 发 行 完 成 后 , 公 司 总 股 本 由 1,494,586,537 股 增 加 至

1,539,675,821 股。



   二、本次非公开发行股份后股本变化情况



   2018 年 4 月 16 日至 2019 年 4 月 8 日,公司首期股票期权激励计划激励对



象 在 第 二 个 行 权 期 内 共 自 主 行 权 1,520,100 份 , 公 司 总 股 本 增 加 至

1,541,195,921 股。



   2019 年 5 月 10 日起至 2020 年 4 月 7 日为公司首期股票期权激励计划第三



个行权期,本次期权行权共涉及 86 名激励对象,行权价格为 18.02 元,可行权

数量共计 2,862,000 份。截至本公告日前一日,激励对象在第三个行权期内共自

主行权 1,100,138 份,公司总股本增加至 1,542,296,059 股。

                    2

  截至本公告日前一日,公司总股本为 1,542,296,059 股,其中:限售流通股

116,181,369 股,无限售流通股 1,426,114,690 股。



  三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况



  本次申请解除股份限售的股东共 2 名,即共青城国创投资管理合伙企业(有



限合伙)和金福沈,其具体承诺及履行情况如下:



  (一)股份锁定承诺



  金福沈、共青城国创投资管理合伙企业(有限合伙)承诺,其因本次发行取



得的股份自上市之日起 12 个月内将不以任何方式转让,包括但不限于通过证券

市场公开转让或通过协议方式转让。同时,国创投资的合伙人承诺自承诺出具之

日起至国创投资通过本次交易取得的上市公司股份自上市之日起 12 个月内,不



以任何方式转让持有的国创投资合伙份额或从国创投资退伙。



  在公司发行股份购买北京科信盛彩云计算有限公司 85%股权并募集配套资

金于 2018 年实施完毕且前述 12 个月锁定期届满的前提下,金福沈通过本次重组



获得的光环新网股份按以下步骤分批解锁:



  1、第一期股份应于本次发行的股份上市满 12 个月且根据科信盛彩 2018 年

度盈利专项审核报告确认 2018 年度实际实现的净利润达到 2018 年度承诺净利润



的或完成利润补偿后解除限售,解除限售的股份数量=通过本次发行获得的股份

总数×20%-2018 年度补偿股份数量;



  2、第二期股份应于本次发行的股份上市满 12 个月且根据科信盛彩 2019 年



度盈利专项审核报告确认实现 2018-2019 年两年累计承诺净利润或完成利润补

偿后解除限售,解除限售的股份数量=通过本次发行获得的股份总数×30%-2019

年度补偿股份数量;



  3、第三期股份应于盈利专项审核报告确认 2018 年、2019 年、2020 年累计

实现净利润数不低于三年累计承诺净利润数且根据科信盛彩

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