富瀚微:广发证券股份有限公司关于公司持续督导定期现场核查报告
来源:全景网 发布时间:2020-01-03 16:10

      广发证券股份有限公司

    关于上海富瀚微电子股份有限公司

     持续督导定期现场核查报告

保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:富瀚微(300613)



保荐代表人姓名:杜俊涛          联系电话:010-56571666

保荐代表人姓名:玄虎成          联系电话:010-56571666



现场检查人员姓名:玄虎成、李清



现场检查对应期间:2019 年度

现场检查时间:2019 年 12 月 24 日-12 月 26 日









                             现场检查意见

一、现场检查事项

                            是  否  不适用

(一)公司治理



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         是



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行          是



3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议

                            是

内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认     是



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

                            是

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信

                                 不适用

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了

                                 不适用

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    是



                   1

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争    是



(二)内部控制

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

                           是

部门(如适用)



2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立

                           是

内部审计部门(如适用)



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适

                           是

用)



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审

                           是

计部门提交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

                           是

计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现   是

的问题等(如适用)



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

                           是

用情况进行一次审计(如适用)



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

                           是

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

                           是

审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

                           是

部控制评价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

                           是

建立了完备、合规的内控制度

(三)信息披露



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致         是



                  2

2.公司已披露的内容是否完整              是



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

                           是





4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项        是



5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

                           是

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊

                           是



(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):



1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

                           是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度



2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

                       

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