富瀚微:广发证券股份有限公司关于公司2019年持续督导培训工作报告(2019年12月)
来源:全景网 发布时间:2020-01-03 16:10

       广发证券股份有限公司

     关于上海富瀚微电子股份有限公司

      2019 年持续督导培训工作报告

              (2019 年 12 月)



                   上市公司名称:上海富瀚微电子股份有限公

保荐机构名称:广发证券股份有限公司

                   司

保荐代表人姓名:杜俊涛        联系电话:010-56571666



保荐代表人姓名:玄虎成        联系电话:010-56571666

培训实施人员姓名:玄虎成、李清

参加培训人员:上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、

证券事务代表及部分中层以上管理人员

培训时间:2019 年 12 月 26 日



培训对应期间:2019 年度

培训主要内容:《再融资业务若干问题解答》、《关于修改<创业板上市公司证券发行

管理暂行办法>的决定》(征求意见稿)相关内容





一、培训基本情况



   2019 年 12 月 26 日,广发证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)对

上海富瀚微电子股份有限公司(以下简称“公司”)进行了持续督导培训,培训

内容主要为《再融资业务若干问题解答》、《关于修改<创业板上市公司证券发行

管理暂行办法>的决定》(征求意见稿)相关内容。上市公司的控股股东、实际控

制人、董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及部分中层以上管理人员参加

了此次培训。





二、培训内容简介



   2019 年 7 月 5 日,中国证监会发布《再融资业务若干问题解答》,该问题解

答共 30 条,定位于相关法律法规规则准则在再融资审核业务中的具体理解、适

用和专业指引,主要涉及再融资具有共性的法律问题与财务会计问题。保荐机构

培训人员在本次培训中向参加人员逐条介绍分享了《再融资业务若干问题解答》

中关于同业竞争、关联交易等内容,并就上述内容归类梳理并讲解。

  2019 年 11 月 8 日,中国证监会就《关于修改<上市公司证券发行管理办法>

的决定》(征求意见稿)《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的

决定》(征求意见稿)《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》(征

求意见稿)公开征求意见。对于富瀚微这样的创业板上市公司而言,本次修订主

要内容系:①精简再融资的发行条件;②优化非公开发行制度安排,支持引入战

略投资者;调整非公开发行股票的定价和锁定机制,将发行价格不低于前 20 日

均价的 9 折调整为 8 折,锁定期分别由 36 个月和 12 个月缩短至 18 个月和 6 个

月,且不适用减持规则的限制;单次非公开发行对象数量调高至不超过 35 名;

③调整批文有效期,将再融资批文的有效期延长至 12 个月。保荐机构对上述修

改逐项向上市公司参加人员进行了讲解,并与参会人员进行了探讨分享。





三、培训效果



  通过对前述内容的讲解,加深了公司及培训对象对《再融资业务若干问题解

答》以及《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》(征求意

见稿)等相关内容的理解,培训取得了良好的效果。





  (以下无正文)

(本页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于上海富瀚微电子股份有限公

司 2019 年持续督导培训工作报告》之签字盖章页)









  保荐代表人:____________      _____________

          杜俊涛         玄虎成









                          广发证券股份有限公司



                             年  月  日

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