平安银行:2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告
来源:全景网 发布时间:2020-02-14 00:00

平安银行股份有限公司



2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告

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2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告







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对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告      1-2





平安银行股份有限公司

2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告       A1 – A3

        对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告





                      普华永道中天特审字(2020)第 0246 号

                               (第一页,共二页)







平安银行股份有限公司董事会:



  我们接受委托,对平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)关于 2019 年度募

集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称 “募集资金存放与实际使用情况专项报

告”)执行了合理保证的鉴证业务。



  平安银行管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2012]44 号《上市公

司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布

的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)及《主板信息披露业

务备忘录第 7 号 信息披露公告格式-第 21 号 上市公司募集资金年度存放与使用情况的

专项报告》(2020 年修订)编制募集资金存放与实际使用情况专项报告。这种责任包括

设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,保

证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、准确和完整,以及不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。



  我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况的专项报

告发表结论。我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息

审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德

规范,计划和实施鉴证工作,以对募集资金存放与实际使用情况专项报告是否在所有

重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号-上

市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所

主板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)及《主板信息披露业务备忘录第 7 号 信息

披露公告格式-第 21 号 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》(2020 年

修订)编制,在所有重大方面如实反映了平安银行 2019 年度募集资金存放与实际使用

情况获取合理保证。

                      普华永道中天特审字(2020)第 0246 号

                               (第二页,共二页)



  合理保证的鉴证工作涉及实施鉴证程序,以获取有关募集资金存放与实际使用情况

专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44 号《上市公

司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布

的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)及《主板信息披露业

务备忘录第 7 号 信息披露公告格式-第 21 号 上市公司募集资金年度存放与使用情况的

专项报告》(2020 年修订)编制,在所有重大方面如实反映了平安银行 2019 年度募集

资金存放与实际使用情况的充分适当的证据。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断,

包括对由于舞弊或错误导致的募集资金存放与实际使用情况的专项报告重大错报风险

的评估。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了解、询问、检查、重新计算以及我们

认为必要的其他程序。我们相信,我们获取的证据是充分、适当的,为发表鉴证结论

提供了基础。



  我们认为,上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国

证券监督管理委员会公告[2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范

运作指引》(2015 年修订)及《主板信息披露业务备忘录第 7 号 信息披露公告格式-第

21 号 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》(2020 年修订)编制,并在所

有重大方面如实反映了平安银行 2019 年度募集资金存放与实际使用情况。



  本报告仅供平安银行按照上述规定的要求在 2019 年度报告中披露之目的使用,不

得用作任何其他目的。





普华永道中天             注册会计师

会计师事务所(特殊普通合伙)                陈岸强







中国上海市              注册会计师

2020 年 2 月 13 日                    甘莉莉





                   -2-

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2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告





  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、

  误导性陈述或重大遗漏。



一、募集资金基本情况



  根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 12 月 25 日签发的证监许可[2018]

2165 号文《关于核准平安银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》,平

安银行股份有限公司(以下简称“本公司”)于 2019 年 1 月公开发行了 26,000 万

张可转换公司债券(以下简称“平银转债”),每张面值人民币 100 元,募集资金

总额为 26,000,000,000 元。扣除发行费用人民币 85,175,000 元后,实际募集资金净

额为人民币 25,914,825,000 元(以下简称“募集资金”),上述资金于 2019 年 1 月

25 日到位,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永

道中天验字(2019)第 0080 号验资报告。



  “平银转债”于 2019 年 7 月 25 日起进入转股期,本公司股票(股票简称:平

安银行,股票代码:000001)自 2019 年 7 月 25 日至 2019 年 8 月 20 日满足“连续

三十个交易

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