平安银行:中信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告
来源:全景网 发布时间:2020-02-29 00:00

    中信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司

   关于平安银行股份有限公司 2019 年度保荐工作报告





联席保荐机构名称:中信证券股份有限

公司(以下简称“中信证券”)、平安证券 被保荐公司简称:平安银行

股份有限公司(以下简称“平安证券”)



保荐代表人姓名:赵文丛           联系电话:010-60837684



保荐代表人姓名:宋怡然           联系电话:021-20262333



保荐代表人姓名:李茵            联系电话:0755-22625485



保荐代表人姓名:王耀            联系电话:0755-33547330







一、保荐工作概述



        项   目                工作内容

1.公司信息披露审阅情况



(1)是否及时审阅公司信息披露文件        是



(2)未及时审阅公司信息披露文件的次       无





2.督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况



(1)是否督导公司建立健全规章制度(包      是



括但不限于防止关联方占用公司资源的

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度)



(2)公司是否有效执行相关规章制度        是



3.募集资金监督情况



(1)查询公司募集资金专户次数          2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息       是



披露文件一致





                    1

4.公司治理督导情况



(1)列席公司股东大会次数         2次

(2)列席公司董事会次数          0次



(3)列席公司监事会次数          0次



5.现场检查情况



(1)现场检查次数             1次



(2)现场检查报告是否按照本所规定报    是





(3)现场检查发现的主要问题及整改情    无





6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数         中信证券 5 次;平安证券 4 次(其中

                    一次作为关联交易对方未发表意见)



(2)发表非同意意见所涉问题及结论意    无





7.向本所报告情况(现场检查报告除外)



(1)向本所报告的次数           无



(2)报告事项的主要内容          无



(3)报告事项的进展或者整改情况      无

8.关注职责的履行情况



(1)是否存在需要关注的事项        无



(2)关注事项的主要内容          无



(3)关注事项的进展或者整改情况      无



9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是



10.对上市公司培训情况



(1)培训次数               1次



(2)培训日期               2019 年 12 月 30 日

(3)培训的主要内容            上市公司信息披露、上市公司治



                    理、上市公司董监高职责



                  2

11.其他需要说明的保荐工作情况         无







二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施



     事  项          存在的问题   采取的措施



1.信息披露           无         不适用



2.公司 内部 制度 的建 立和   无         不适用

执行



3.“三会”运作         无         不适用



4.控股 股东 及实 际控 制人   不适用       不适用

变动



5.募集资金存放及使用      无         不适用



6.关联交易           无         不适用

7.对外担保           无         不适用



8.收购、出售资产        无         不适用



9.其他 业务 类别 重要 事项   无         不适用

(包括对 外投 资、风 险投



资、委托理财、财务资助、

套期保值等)



10.发行人或者其聘请的中    无         不适用

介机构配 合保 荐工作 的情





11.其他(包括经营环境、     无         不适用

业务发展、财务状况、管理

状况、核心技术等方面的重



大变化情况)









                    3

三、公司及股东承诺事项履行情况



                  是否

   公司及股东承诺事项           未履行承诺的原因及解决措施

                 履行承诺



1.应对 2013 年普通股发行摊薄即     是

期回报,拟采取多项措施保证募集

资金有效使用,有效防范即期回报



被摊薄的风险,并提高未来的回报

能力。



2.应对 2016 年优先股发行摊薄即     是

期回报,将采取有效措施提高募集

资金的使用效率,进一步增强公司

盈利能力



3.应对本次可转债发行摊薄即期      是

回报,采取各项积极措施填补本次

A股可转换公司债券发行对普通股



股东即期回报摊薄的影响



4.中国平安以及中国平安控制的     

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