富瀚微:上市公司股权激励计划自查表
来源:全景网 发布时间:2020-03-13 00:00

            上市公司股权激励计划自查表



公司简称:富瀚微                         股票代码:300613

                                 是否存在该事

序号               事 项              项(是/否/不  备注

                                   适用)



           上市公司合规性要求



    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意     否

1

    见或者无法表示意见的审计报告

    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意     否

2

    见或者无法表示意见的审计报告

    上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承    否

3

    诺进行利润分配的情形

4   是否存在其他不适宜实施股权激励的情形              否

5   是否已经建立绩效考核体系和考核办法               是



6   是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        否



           激励对象合规性要求



    是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实    否

7

    际控制人及其配偶、父母、子女

8   是否包括独立董事、监事                     否

    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选         否

9



    最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选     否

10



    最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构    否

11

    行政处罚或者采取市场禁入措施

    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管     否

12  理人员情形



    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形              否

13



14  激励名单是否经监事会核实                    是

           激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总     否

15

    数累计是否超过公司股本总额的 10%

                                   否

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%

   激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权   不适用

17

   益数量的 20%



   激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否已

18                                不适用

   列明其姓名、职务、获授数量





19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年      是



20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是



        股权激励计划披露完整性要求



21  股权激励计划所规定事项是否完整                是

   (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不

   得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明

                                 是

   股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条

   件



   (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是



   (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

   百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司

   股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占

                                 是

   股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励

   计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%

   及其计算方法的说明

   (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

   应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

   计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适

                                 是

   当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量

   的百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

   计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

   (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、

                                 是

   可行权日、锁定期安排等

   (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

   法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

   以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据    是

   及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是

   否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

   (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

   应当披露激励对象每

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