富瀚微:独立董事关于股权激励公开征集投票权的公告
来源:全景网 发布时间:2020-03-13 00:00

         上海富瀚微电子股份有限公司

    独立董事关于股权激励公开征集投票权的公告





  重要提示:



  按照中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司股权激励

管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,上海富瀚微电子股份有

限公司(以下简称“公司”)独立董事张敏受其他独立董事的委托作为征集人,

就公司拟于 2020 年 3 月 30 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议的相关议

案向公司全体股东征集投票权。



  中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实

性、准确性和完整性发表任何意见,对本报告书的内容不负有任何责任,任何与

之相反的声明均属虚假不实陈述。

  一、征集人声明

  本人张敏作为征集人,按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托,



就本公司拟召开的 2020 年第一次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权

而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任;保证不会

利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

  本次征集投票权行动以无偿方式公开进行,在中国证监会指定的创业板信息



披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)公告。本次征集行动完全基于征

集人作为上市公司独立董事职责,所发布信息未有虚假、误导性陈述,本征集报

告书的履行不会违反相关法律法规、本公司章程或内部制度中的任何条款或与之

产生冲突。

  二、公司基本情况及本次征集事项



  1、公司基本情况

  公司名称:上海富瀚微电子股份有限公司

  公司股票上市地点:深圳证券交易所

  股票简称:富瀚微

  股票代码:300613



                   1

  法定代表人:杨小奇

  董事会秘书:冯小军

  联系地址:上海市徐汇区宜山路 717 号 2 号楼 6 楼



  邮政编码:201103

  联系电话:021-64066785

  传真号码:021-64066786

  电子信箱:stock@fullhan.com

  2、本次征集事项



  由征集人针对 2020 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股

东公开征集委托投票权:

  议案一:《关于公司<2020 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》;

  议案二:《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》;

  议案三:《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计



划相关事宜的议案》。

  三、本次股东大会基本情况

    关于本次临时股东大会召开的具体情况,详见公司 2020 年 3 月 12 日刊登在

巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于召开 2020 年第一次临时股东大

会的通知》。



  四、征集人基本情况

  1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张敏,其基本情况如下:

    张敏先生,1977 年生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历,

毕业于中国人民大学。1999 年至 2003 年,任湖北省化工总公司会计;2010 年至

今,任中国人民大学教授、博士生导师、会计系主任;现任富瀚微独立董事;兼



任安徽黄山胶囊股份有限公司独立董事、北京韩建河山管业股份有限公司独立董

事。

  2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大

证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

  3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排;



其作为本公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之





                   2

间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

  五、征集人对征集事项的投票

  征集人作为本公司的独立董事,出席了公司于 2020 年 3 月 12 日召开的第三



届董事会第五次会议,对《关于公司<2020 年股票期权激励计划(草案)>及其

摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议

案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关

事宜的议案》投了同意票。

  六、征集方案



  征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征

集投票权方案,其具体内容如下:

  (一)征集对象:截止 2020 年 3 月 23 日交易结束后,在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

  (二)征集起止时间:2020 年 3 月 26 日-2020 年 3 月 27 日(上午 9:30-11:30,



下午 14:00-17:00)。

  (三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨

潮资讯网上(http://www.cninfo.com.cn)发布公告进行委托投票权征集行动。

  (四)征集程序和步骤

  第一步:征集对象决定委托征集人投票的,其应按本报告书附件确定的格式



和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书(以下简称“授权委托

书”)。

  第二步:委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托

书及其他相关文件;本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相

关文件为:



  (1)委托投票股东为法人股东的,其应提交法人营业执照复印件、法定代

表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡;法人股东按本条规定提交的

所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章;

  (2)委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件、股票账户卡;



  (3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公





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证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法定代表

人签署的授权委托书不需要公证。

  第三步:委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后,应在征集时间内



将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告

书指定地址送达:采取挂号信函或特快专递方式的,收到时间以公司证券事务部

收到时间为准。

  委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下:

  地址:上海市徐汇区宜山路

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