中材科技:2019年度内部控制评价报告
来源:全景网 发布时间:2020-03-18 00:00

           中材科技股份有限公司



          2019 年度内部控制评价报告





中材科技股份有限公司全体股东:

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要

求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制

制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2019

年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

  一、重要声明

  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其

有效性,并如实披露内部控制评价报告是董事会的责任。监事会对董事会建立和

实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董

事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存

在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化

可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部

控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

  二、内部控制评价结论

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准

日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制

规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准

日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

部控制有效性评价结论的因素。



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  三、内部控制评价工作情况

  (一)内部控制评价范围

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。纳入评价范围的主要单位包括:中材科技股份有限公司及其子公司,纳

入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收入合计

占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项包

括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、风险评估、资金活

动、采购管理、资产管理、销售管理、研究与开发、工程项目、担保业务、业务

外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息与沟通、内部监督等;重点关注的

高风险领域主要包括战略风险、运营风险、科技风险、安全风险等。

  1、内部环境

  治理层面:

  (1)组织架构

  公司按照《公司法》及其他相关法律法规的要求,建立了完善的法人治理结

构和组织机构,建有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、

《总裁工作细则》。设立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构

以及职能部门、各子分公司。各层级职责明确相互制约,形成了科学有效的职责

分工和制衡机制。2019 年公司共召开了 4 次股东大会, 次董事会和 4 次监事会,

各项会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律法规的规定。保证了公

司的规范运作,为实现公司战略目标和提升公司价值提供合理保障。

   (2)社会责任

   公司严格执行国家法律法规标准,建立健全了环境与职业健康安全体系,

实施安全生产标准化建设,建有《安全生产管理办法》、《安全及环境污染事故责

任追究规定》等安全环保管理制度。2019 年公司成立安全生产及环境保护管理

委员会,进一步强化了安全环保工作的组织领导。公司积极推进风险分级管控和

隐患排查治理双体系建设,深化安全生产标准化建设,加强了安全环保管理工作。

在回馈社会方面,公司扎实推进定点扶贫开发工作,积极履行央企政治责任和社

会责任,向“善建公益”基金捐款,为公司塑造了良好的社会形象。

  (3)企业文化



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  公司遵循“创新、绩效、和谐、责任”的核心价值观,秉承“员工、客户、股

东、社会和谐发展”的经营理念,建有《品牌管理暂行办法》。2019 年公司坚持

党的领导,以开展“不忘初心、牢记使命”主题教育和庆祝新中国成立 70 周年为

契机,组织政治理论学习,开展丰富多样的主题活动,引导广大干部职工爱党爱

国爱公司。通过公司内外网站、微信等公众媒体宣传企业管理经验、先进典型事

迹,展现出公司良好的社会形象和广大员工顽强拼搏、奋发有为的精神风采,为

公司改革发展稳定营造了和谐的舆论氛围和良好的外部发展环境。

  业务层面:

  (1)发展战略

  公司坚持战略为先的指导方针,积极研究市场变化和行业发展方向,制定并

及时更新公司战略目标和发展方向,建有《战略规划管理办法》,明确战略管理

的要求。2019 年公司开展了战略目标梳理工作,提出了公司未来三年战略目标

和五年规划目标,并明确了各产业战略定位、战略路径、三年和五年战略目标。

为推动战略目标有效落地,开展战略落地关键举措辨识及梳理工作,坚持“价值

型、创新型、国际型”的总体定位,进一步加强了公司的战略管理工作。

  (2)人力资源

  公司不断加强和改进人力资源管理,激发人力资源活力和动力,建有《培训

管理制度》、《员工绩效考核办法》、《薪酬管理办法》等制度。2019 年公司持续

推进干部年轻化工作,建立干部、员工交流锻炼机制,畅通人才培养渠道,加强

人才储备。利用公司培训“讲堂”,探索形成培训资源共享模式。不断强化正向激

励,以业绩为导向,综合运用专项激励、超额利润分红、员工持股、科技型企业

项目分红、股权激励等工具,鼓励干部员工勇挑重担,形成多元化的激励通道。

  2、风险评估

  公司全面推广全面风险管理工作,在体系运行与建设过程中,将风险管理与

企业生产经营有机结合,使风险防范溶入日常生产经营管理。公司制定了《全面

风险管理手册》,明确了风险管理组织机构和管理流程,形成风险管理的长效机

制。2019 年公司开展了全面风险管理工作,对企业可能面临的各类风险进行梳

理识别评估,通过对风险的成因、影响进行分析,明确风险管控重点,针对风险

制定相应的应对措施,防风险于未然,提高公司运营管理水平。



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  3、控制活动

  治理层面:

  (1)全面预算

  为合理配置公司资源,明确经营目标,加强计划与预算管理,促进公司年度

生产经营目标的完成,公司建有《经营计

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