开润股份:2019年度内部控制自我评价报告
来源:全景网 发布时间:2020-04-20 00:00

           安徽开润股份有限公司



          2019年度内部控制自我评价报告



安徽开润股份有限公司全体股东:

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管求

(以下简称“企业内部控制规范体系”),结合安徽开润股份有限公司(以下简

称“公司”)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础

上,我们对公司 2019 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有

效性进行了评价。



  一、重要声明



  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其

有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建

立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公

司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带法律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存

在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化

可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部

控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。



  二、内部控制评价结论



  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准

日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制

规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准

日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内



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部控制有效性评价结论的因素。



  三、内部控制评价工作情况



  (一)内部控制评价范围

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。纳入本次评价范围的单位为公司及控股子公司。公司纳入评价范围的事

项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督;纳入评价范围

的主要业务包括销售、成本、资金、采购、投资、对子公司管理、关联交易、对

外担保、募集资金、信息披露等。

  上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理

的主要方面,不存在重大遗漏。

   (二) 内部控制环境

  1、治理结构

  公司遵循《公司法》等法律、法规的要求,建立了规范的公司法人治理结构,

设有股东大会、董事会、监事会和经理层。 股东大会是公司最高权力机构,依

法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股

东大会负责,依法行使公司的经营决策权。监事会对股东大会负责,监督公司董

事、经理及其他高级管理人员的依法履职情况及公司财务状况。经理层负责实施

股东大会、董事会决议事项,主持公司的日常经营管理工作。股东大会、董事会、

监事会、经理层各司其职,相辅相成,相互制衡。

  2.机构设置及权责分配

  公司已按照相关法律、法规的要求,设立了符合公司业务规模及经营管理需

要的组织机构,贯彻不相容职务相分离的原则,科学地划分了每个组织单位内部

的责任权限,形成相互协作、相互制约机制,各部门权责分明,确保控制措施的

有效执行。本公司机构由职能部门和各业务事业部组成:职能部门有战略投资中

心、人资行政部、财务中心、风控部、创新研发部、数据信息等;事业部有业务

一部、业务二部、业务三部、业务五部、印度、润米科技、硕米科技等,各事业

部下设物控部、生产部、品管部、工程部、技术部等。各部门岗位之间职责清晰,

分工明确。本公司与各子公司建立了较为完备的决策系统、执行系统和监督反馈

系统,并按照相互制衡的原则设置相应管理部门。

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  3、企业文化

  公司明确肩负的责任和义务,视“让出行更美好”为公司使命,同时树立了

公司愿景——“成为受尊敬的世界级出行消费品公司”。 为了更好地保障使命

与愿景的实现,公司确立了“正直勤奋、创新实践、用户第一、员工成长”的企

业价值观。公司倡导诚信道德观念,制定了《员工手册》、《道德规范管理规定》

等,引导员工以制度和道德规范来约束自身行为。公司领导层以身作则,在公司

范围内营造一种诚实守信、爱岗敬业、积极向上的工作氛围。

  4、发展战略

  公司围绕主业,在对现实状况和未来形势进行综合分析和科学预测的基础上,

制定并分解实施具有长期性和根本性的发展目标和战略规划。公司董事会下设战

略委员会,对公司长期发展战略,重大投资融资方案和资本运作进行研究和提出

建议,并确保发展战略随着内外部条件发生重大变化进行及时、有效的调整。

  5、人力资源政策

  公司建立并实施了科学的员工聘用、调配、培训、薪酬管理、考核与评价、

奖惩、晋升与淘汰等人力资源政策;公司注重对员工素质的培养,并根据实际工

作的需要,针对不同岗位展开多种形式的后续培训教育,使员工们能胜任其工作

岗位。公司建立和完善人力资源激励和约束机制,设置科学的业绩考核指标体系,

对各级管理人员和全体员工进行考核与评价,切实做到薪酬安排与员工贡献相协

调,体现效率优先,兼顾公平,将员工塑造成为职业化的优秀人才,坚持企业与

员工共同成长、共同发展。

  6. 内部审计制度

  为防范公司管理风险,加强内部控制,维护股东的合法权益,不断改善经营

管理水平,提高经济效益,公司根据上市公司监管要求设立了内部审计部门(风

控部,下同),配置专职审计人员,负责对本公司及控股子公司财务及业务流程

进行常规审计、督导,并实施项目、合同、经济责任、经济效益等方面的专项审

计工作。

   (三) 风险评估

  公司成立了以总经理为组长的战略风险评估小组,内部审计人员、财务人员

及有关主管市场与技术的负责人作为小组成员,建立了有效的品质管理体系及风



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险评估过程,以识别和应对公司可能遇到的各种风险,确保业务交易风险的可知、

可防与可控,确保公司经营安全。风险评估的内容主要包括识别公司面临的内外

部风险、评估风险发生的概率、可能产生的负面影响、公司承受风险的能力、风

险消减和控制措施的优先等级等。外部风险主要识别政策风险、汇率风险、市场

风险、价格波动风险、利率风险等;内部风险主要识别技术风险、质量风险、火

灾风险、人才风

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