开润股份:招商证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书
来源:全景网 发布时间:2020-04-20 00:00

   招商证券股份有限公司关于安徽开润股份有限公司

        首次公开发行股票并在创业板上市之

           持续督导保荐总结报告书





保荐机构名称:招商证券股份有限公司 年报披露时间:2020 年 4 月 20 日

保荐机构编号:Z27174000





  招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”、“保荐机构”或“本保荐机

构”)作为安徽开润股份有限公司(以下简称“开润股份”、“发行人”或“公司”)

首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,履行持续督导职责的期限为

2016 年 12 月 21 日至 2019 年 12 月 31 日。目前,持续督导期限届满,招商证券

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的相关规定,出具本保荐总结报告书。



一、保荐机构及保荐代表人承诺



  1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法

律责任。



  2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任

何质询和调查。



  3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办

法》的有关规定采取的监管措施。



二、保荐机构基本情况



保荐机构名称      招商证券股份有限公司

注册地址        深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

主要办公地址      深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人       霍达

保荐代表人       王凯、凌江红

联系电话       0755-82943666



三、发行人基本情况



公司名称      安徽开润股份有限公司



法定代表人     范劲松



住所        安徽省滁州市同乐路 1555 号



联系人       林德栋



联系电话      021-57683121



证券代码      300577



本次证券发行类型  首次公开发行 A 股股票并在创业板上市



本次证券发行时间  2016 年 12 月 7 日



本次证券上市时间  2016 年 12 月 21 日



本次证券上市地点  深圳证券交易所





四、保荐工作概述



  根据中国证监会的规定,保荐机构对发行人的持续督导期间至 2019 年 12

月 31 日止。发行人首次公开发行股票完成后,保荐机构针对发行人具体情况确

定了持续督导的内容和重点,并承担了以下相关工作:



  1、与发行人签署督导协议,建立健全并有效执行持续督导工作制度及相应

工作计划;



  2、督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度,包括但不限于股东大会、

董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等;



  3、督导发行人规范运作,对发行人内部控制制度的执行情况进行定期核查;



  4、督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及向

中国证监会、深圳证券交易所等提交的其他文件;



  5、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章

和深圳证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各

项承诺;

  6、持续关注发行人及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况,督促发行

人及控股股东、实际控制人履行相关承诺;



  7、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施计划等承诺事项,核

查其募集资金投资变更的原因、程序等,并发表核查意见;



  8、定期或不定期对发行人进行现场检查,及时向深圳证券交易所报送持续

督导现场检查报告及年度跟踪报告等相关文件;



  9、结合中国证监会、深圳证券交易所的最新规则等,对发行人相关人员进

行培训。



五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况



  在上述持续督导阶段,发行人未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。



六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价



  发行人在持续督导阶段能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作,并

按有关要求进行信息披露;发生重要事项时,发行人能够及时通知保荐机构,同

时应保荐机构的要求安排相关人员进行交流,并能提供相关文件;发行人对保荐

机构及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作

都给予了积极的配合。



七、对证券服务机构参与证券上市相关工作情况的说明及评价



  发行人聘请的律师和会计师均较好地配合了保荐机构的保荐工作。



八、对发行人信息披露审阅的结论性意见



  通过查阅公司“三会”资料和信息披露档案等资料,保荐机构认为,持续督

导期间,开润股份能够在保荐机构督导下按照有关法律、法规以及公司信息披露

相关制度的规定,履行信息披露义务,信息披露档案资料保存较为完整。



九、对发行人募集资金使用审阅的结论性意见



  公司于 2018 年 3 月 22 日、2018 年 4 月 9 日分别使用闲置募集资金购买 5000

万元、7000 万元保本理财产品,超过第二届董事会第一次会议的审批额度。上

述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则(2014 年修订)》第 11.2.1

条、《创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》第 6.3.14 条和《创业板信

息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》的相关规定。保荐

机构督促企业及时赎回超出审批额度购买的理财产品,并召开董事会、股东大会

审议使用闲置募集资金现金管理事项,并督促企业加强募集资金使用管理。公司

已及时进行整改。



  除上述违规事项外,开润股份严格执行募集资金专户存储制度,有效执行募

集资金监管协议,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在其

他违规使用募集资金的情形。



  截至 2019 年 12 月 31 日,开润股份募集资金尚未使用完毕,保荐机构将按

照有关规定继续履行对开润股份募集资金存放和使用的持续督导直至开润股份

募集资金使用完毕止。



十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项



  发行人不存在其他应向中国证监会和证券交易所报告的事项。

  (此页无正文,为《招商证券股份有限公司关于安徽开润股份有限公司首次

公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书》之签章页)









保荐代表人:

        王  凯      凌江红









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