开润股份:招商证券股份有限公司关于公司2019年度跟踪报告
来源:全景网 发布时间:2020-04-20 00:00

               招商证券股份有限公司



             关于安徽开润股份有限公司



                2019 年度跟踪报告







保荐机构名称:招商证券股份有限公司   被保荐公司简称:开润股份



保荐代表人姓名:王凯          联系电话:021-58835109





保荐代表人姓名:凌江红         联系电话:021-58835086









一、保荐工作概述



            项目                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件        是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数      不适用

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限

于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理  是

制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度        是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数          2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一

                        是



4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数            0次

(2)列席公司董事会次数             0次

(3)列席公司监事会次数             0次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数                1次

(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报

                        是



(3)现场检查发现的主要问题及整改情况      无

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数              7次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见      无

7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)

                         除按规定向交易所报告半年度及年度

(1)向深圳证券交易所报告的次数         持续督导跟踪报告外,公司不存在需

                         要保荐人向交易所报告的情形。

(2)报告事项的主要内容             不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况         不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项           否

(2)关注事项的主要内容             不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况         不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                  1次

(2)培训日期                  2019年12月26日

                         根据《深圳证券交易所创业板股票上

                         市规则》和《深圳证券交易所创业板

                         上市公司规范运作指引》等规则要求

                         以及再融资最新政策动态情况,对上

(3)培训的主要内容

                         市公司规范运作、重大事项的信息披

                         露、募集资金管理与使用、减持股份

                         等相关规定以及再融资最新政策动态

                         情况进行培训

11.其他需要说明的保荐工作情况          无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施



        事项          存在的问题         采取的措施

1.信息披露                 无

2.公司内部制度的建立和执行         无

3.“三会”运作              无

4.控股股东及实际控制人变动         无

5.募集资金存放及使用            无

6.关联交易                 无

7.对外担保                 无

8.收购、出售资产              无

9.其他业务类别重要事项(包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资      无

助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构配

                      无

合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方      无

面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况







                    是否

    公司及股东承诺事项            未履行承诺的原因及解决措施

                

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