招商证券股份有限公司



　　　　　　　　　　　　 关于安徽开润股份有限公司



　　　　　　　　　　　　　　　 2019 年度跟踪报告







保荐机构名称：招商证券股份有限公司　　　被保荐公司简称：开润股份



保荐代表人姓名：王凯　　　　　　　　　　联系电话：021-58835109





保荐代表人姓名：凌江红　　　　　　　　　联系电话：021-58835086









一、保荐工作概述



　　　　　　　　　　　 项目　　　　　　　　　　　　　　　 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件　　　　　　　 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数　　　　　 不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限

于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理　　是

制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　　　　　 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数　　　　　　　　　 2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　　　　　 0次

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　　　 0次

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　　　 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　　　 1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况　　　　　 无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　　　 7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见　　　　　 无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 除按规定向交易所报告半年度及年度

（1）向深圳证券交易所报告的次数　　　　　　　　　持续督导跟踪报告外，公司不存在需

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 要保荐人向交易所报告的情形。

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　　　　　　否

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规　　　　　　 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　1次

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　　　　2019年12月26日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 根据《深圳证券交易所创业板股票上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 市规则》和《深圳证券交易所创业板

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市公司规范运作指引》等规则要求

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 以及再融资最新政策动态情况，对上

（3）培训的主要内容

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 市公司规范运作、重大事项的信息披

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 露、募集资金管理与使用、减持股份

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 等相关规定以及再融资最新政策动态

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 情况进行培训

11.其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　　　　无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施



　　　　　　　　事项　　　　　　　　　 存在的问题　　　　　　　　 采取的措施

1.信息披露　　　　　　　　　　　　　　　　 无

2.公司内部制度的建立和执行　　　　　　　　 无

3．“三会”运作　　　　　　　　　　　　　　无

4.控股股东及实际控制人变动　　　　　　　　 无

5.募集资金存放及使用　　　　　　　　　　　 无

6.关联交易　　　　　　　　　　　　　　　　 无

7.对外担保　　　　　　　　　　　　　　　　 无

8.收购、出售资产　　　　　　　　　　　　　 无

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资　　　　　 无

助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无

合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方　　　　　 无

面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是否

　　　 公司及股东承诺事项　　　　　　　　　　　 未履行承诺的原因及解决措施