开润股份:第三届监事会第三次会议决议公告
来源:全景网 发布时间:2020-08-01 00:00

证券代码:300577     证券简称:开润股份      公告编号:2020-115

债券代码:123039     债券简称:开润转债





            安徽开润股份有限公司

         第三届监事会第三次会议决议公告



   本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。





  安徽开润股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)第三届监事会第三

次会议通知于 2020 年 7 月 27 日以电子邮件与传真相结合的方式发出,会议于

2020 年 7 月 31 日上午以通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 名,实际

出席监事 3 名,会议由公司监事会主席范丽娟女士主持。本次会议的召集召开及

程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定,会议合法有效。

经与会监事审议并表决,形成决议如下:



  一、审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》。



  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公

司证券发行注册管理办法(试行)》等有关法律、法规及规范性文件的规定,公

司对自身经营情况和相关事项进行逐项自查,认为公司符合现行法律法规中关于

创业板上市公司向特定对象发行 A 股股票的规定,具备向特定对象发行 A 股股

票的资格和条件。

  表决结果:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。



  二、逐项审议通过《关于调整公司 2020 年创业板向特定对象发行 A 股股票

方案的议案》。



  为顺利推进本次发行,公司对 2020 年第二次临时股东大会审议通过的发行

方案进行调整,公司董事会逐项审议通过了调整后的方案,涉及调整的内容具体

如下:



  (1)发行方式和发行时间

  调整前:



  本次发行的股票全部采取向特定对象非公开发行的方式。公司将在中国证监

会同意注册文件的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。



  调整后:



  本次发行的股票全部采取向特定对象发行的方式。公司将在中国证监会同意

注册文件的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。

  表决结果:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。



  (2)发行对象和认购方式



  调整前:



  本次非公开发行的发行对象不超过 35 名,为符合中国证监会规定的特定投

资者,包括境内注册的符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、

信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及符合中

国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。证券投资基金管理公司、

证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以

上产品认购的,视为一个发行对象;信托投资公司作为发行对象的,只能以自有

资金认购。

  最终发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会同意注册文件后,按

照中国证监会相关规定及本预案所规定的条件,根据询价结果与本次发行的保荐

机构(主承销商)协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有

新的规定,公司将按新的规定进行调整。

  本次发行的发行对象均以现金方式认购本次非公开发行股票。



  调整后:



  本次向特定对象发行的发行对象不超过 35 名,为符合中国证监会规定的特

定投资者,包括境内注册的符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券

公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及

符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。证券投资基金管

理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理

的二只以上产品认购的,视为一个发行对象;信托投资公司作为发行对象的,只

能以自有资金认购。

  最终发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会同意注册文件后,按

照中国证监会相关规定及本预案所规定的条件,根据询价结果与本次发行的保荐

机构(主承销商)协商确定。若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对

象有新的规定,公司将按新的规定进行调整。

  本次发行的发行对象均以现金方式认购本次向特定对象发行的股票。

  表决结果:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。



  (3)定价基准日、发行价格及定价方式



  调整前:



  本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。本

次非公开发行股票的发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价

的百分之八十。

  定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票

交易总额÷定价基准日前二十个交易日股票交易总量;

  最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次非公开发行申请获得中国

证监会的同意注册文件后,根据中国证监会相关规则与本次发行的保荐机构(主

承销商)协商确定。

  若公司在定价基准日至发行日期间发生派送现金红利、送红股、资本公积金

转增股本等除权除息事项,本次发行底价将作相应调整,具体调整方式如下(假

设调整前发行底价为 P0,每股送股或转增股本数为 N,每股派送现金红利为 D,

调整后发行底价为 P1,保留小数点后两位):

  ① 派送现金红利:P1= P 0-D;

  ② 送股或转增股本:P1= P 0/(1+N);

  ③ 派送现金红利和送股或转增股本同时进行:P1=(P 0-D)/(1+N)。



  调整后:



  本次向特定对象发行股票的定价基准日为本次向特定对象发行股票的发行

期首日。本次向特定对象发行股票的发行价格不低于发行期首日前二十个交易日

公司股票均价的百分之八十。

  定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票

交易总额÷定价基准日前二十个交易日股票交易总量;

  最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次向特定对象发行申请获得

中国证监会的同意注册文件后,根据中国证监会相关规则与本次发行的保荐机构

(主承销商)协商确定。

  若公司在定价基准日至发行日期间发生派送现金红利、送红股、资本公积金

转增股本等除权除息事项,本次发行底价将作相应调整,具体调整方式如下(假

设调整前发行底价为 P0,每股送股或转增股本数为 N,每股派送现金红利为 D,

调整后发行底价为 P1,保留小数点后两位):

  ① 派送现金红利:P1= P 0-D;

  ② 送股或转增股本:P1= P 0/(1+N);

  ③ 派送现金红利和送股或转增股本同时进行:P1=(P 0-D)/(1+N)。

  表决结果:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。



  (4)发行数量



  调

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