证券代码：300613　　　　　　　　　　　　证券简称：富瀚微









　　　上海富瀚微电子股份有限公司

　　　　 2020 年股票期权激励计划

　　　　　　 （修订稿草案）摘要









　　　　　　　 上海富瀚微电子股份有限公司



　　　　　　　　　　二〇二〇年十二月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年股票期权激励计划（修订稿草案）摘要



　　　　　　　　　　　　　　　　　声明

　　本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。



　　　　　　　　　　　　　　　 特别提示

　　一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《上

海富瀚微电子股份有限公司章程》制订。

　　二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定

向发行上富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“公司”或“本公司”）

A 股普通股。

　　三、本激励计划拟向激励对象授予股票期权数量为 50 万股，约占本激励计

划草案公告时公司股本总额 4,444.48 万股的 1.12%。

　　在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期

内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。

　　公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计未超过公司股

本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励

计划获授的本公司股票期权数量未超过公司股本总额的 1%。

　　在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生

资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数

量及所涉及的标的股票总数将根据本激励计划做相应的调整。

　　四、本激励计划股票授予的股票期权的行权价格为 161.51 元/股。

　　在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本

公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权

的行权价格将做相应的调整。

　　五、本激励计划授予的激励对象总人数为 101 人，包括公司公告本激励计划

时在公司任职的公司核心管理人员、核心技术（业务）人员（不含独立董事、监

事）。

　　六、本激励计划有效期自股票期权登记完成之日起至激励对象获授的股票期

权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。



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　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年股票期权激励计划（修订稿草案）摘要



　 七、公司不存在《上市公司激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励

的下列情形：

　 （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

　 （二）最近一个会计年度财务会计报告内部控制被注册会计师出具否定意见

或者无法表示意见的审计报告；

　 （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进

行利润分配的情形；

　 （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

　 （五）中国证监会认定的其他情形。

　 八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持

有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合

《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列

情形：

　 （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　 （二）最近 12 个月内被中国证监会及派出机构认定为不适当人选；

　 （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

处罚或者采取市场禁入措施；

　 （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级人员情形的；

　 （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　 （六）中国证监会认定的其他情形。

　 九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其

他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

　 十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披

露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所

获得的全部利益返还公司。

　 十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

　 十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定





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　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年股票期权激励计划（修订稿草案）摘要



召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在

60 日内完成上述工作的，应及时披露未完成的原因并终止实施本计划，未授予

的股票期权失效。

　 十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件的要求。









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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目录



第一章 释义 ........................................................................................... 6



第二章 本激励计划的目的与原则 ........................................................ 7



第三章 本激励计划的管理机构 ............................................................ 8



第四章 激励对象的确定依据和范围 .................................................... 9



第五章 股票期权激励计划标的股票的来源、数量和分配 ............... 10



第六章 股票期权激励计划的时间安排 ...............................