富瀚微:北京市金杜律师事务所关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书
来源:全景网 发布时间:2021-01-04 20:30

            北京市金杜律师事务所

         关于上海富瀚微电子股份有限公司

        向不特定对象发行可转换公司债券的

                法律意见书







致:上海富瀚微电子股份有限公司





  北京市金杜律师事务所(以下简称金杜或本所)接受上海富瀚微电子股份有限

公司(以下简称发行人、富瀚微或公司)委托,担任发行人向不特定对象发行不超

过 58,119.00 万元(含 58,119.00 万元)可转换公司债券(以下简称本次发行)的专

项法律顾问。





  本所根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国

公司法》(以下简称《公司法》)、《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》

(以下简称《注册管理办法》)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简

称《证券法律业务管理办法》)、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(以下

简称《证券法律业务执业规则》)、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号

——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(以下简称《编报规则第 12 号》)

等中华人民共和国(以下简称中国,为本法律意见书之目的,不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区和台湾地区)现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件







                   4-1-1

和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定,按照律师行业公

认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就发行人本次发行事宜出具本法律意见

书。





  本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章、规范性文件及中国证监会的

有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定

职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对发行人本次发行相关事项进行了充分的

核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,对本次发行所发表

的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相

应的法律责任。









                 4-1-2

                 引 言



  为出具本法律意见书,本所依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务

执业规则》等有关规定,编制和落实了查验计划,亲自收集证据材料,查阅了按规

定需要查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件。在发行人保证提供了本所为

出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认

函或证明,提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒记载、

虚假陈述和重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符的

基础上,本所独立、客观、公正地遵循审慎性及重要性原则,合理、充分地运用了

面谈、书面审查、实地调查、查询、函证或复核等方式进行了查验,对有关事实进

行了查证和确认。





  在本法律意见书和《北京市金杜律师事务所关于上海富瀚微电子股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之律师工作报告》(以下简称《律师工作报告》)

中,本所仅就与发行人本次发行有关的法律问题发表意见,而不对有关会计、审计

及资产评估等非法律专业事项发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表

意见,并不根据任何中国境外法律发表意见。本所不对有关会计、审计及资产评估

等非法律专业事项及境外法律事项发表意见,在本法律意见书和《律师工作报告》

中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告及境外法律意见的某些数据和结论进

行引述时,已履行了必要的注意义务,但该等引述并不视为本所对这些数据、结论

的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所不具备核查和评价该等数据的适

当资格。





  本法律意见书和《律师工作报告》仅供发行人为本次发行之目的使用,不得用

作任何其他目的。本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行人申请本

次发行所必备的法律文件,随同其他材料一同上报,并承担相应的法律责任。本所

同意发行人在其为本次发行所制作的《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不特

定对象发行可转换公司债券募集说明书》中自行引用或按照中国证监会的审核要求

引用本法律意见书或《律师工作报告》的相关内容,但发行人作上述引用时,不得









                  4-1-3

因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅

并确认。









                 4-1-4

                               目 录



目 录 ................................................................................................................................. 5



释 义 ................................................................................................................................. 6



一、 本次发行的批准和授权........................................................................................... 8



二、 发行人本次发行的主体资格................................................................................... 8



三、 本次发行的实质条件............................................................................................... 9



四、 发行人的设立......................................................................................................... 14



五、 发行人的独立性.......................................................................................

查看公告全文...