富瀚微:华泰联合证券有限责任公司关于公司2020年现场检查报告
来源:全景网 发布时间:2021-01-12 17:10

                                     现场检查报告





            华泰联合证券有限责任公司

 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2020 年现场检查报告

   根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020 年修订)(以

下简称《保荐办法》)和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律

法规的要求,华泰联合证券有限责任公司作为上海富瀚微电子股份有限公司(以

下简称“富瀚微”或“公司”)向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构,

继续承担原首次公开发行股票并在创业板上市保荐机构未完成的持续督导工作,

于 2020 年 12 月 28 日至 12 月 30 日对上海富瀚微电子股份有限公司 2020 年有关

情况进行了现场检查,报告如下:





保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司     被保荐公司简称:富瀚微

保荐代表人姓名:薛峰              联系电话:021-38966589

保荐代表人姓名:邹晓东             联系电话:021-38966927

现场检查人员姓名:薛峰、邹晓东、张智航

现场检查对应期间:2020 年度

现场检查时间:2020 年 12 月 28 日至 12 月 30 日

一、现场检查事项                         现场检查意见

(一)公司治理                       是  否   不适用

现场检查手段:1.查阅公司章程和公司治理相关制度;2.查阅三会文件及相关决议,核查其

执行情况;3.核查董监高人员变动及相关决策文件;4.核查控股股东、实际控制人的变动情

况及其对外投资情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行               √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要

                                 √

件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文

                                 √

件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义

                                        √



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序

                                        √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √

(二)内部控制

现场检查手段:1.检查内审部门的设置及制度建设;2.检查内审部门的运作情况;3.重大对

外投资内部控制程序;4.与公司管理层、内审部门人员交谈,了解公司内部控制的有效性

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适 √



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                                   现场检查报告



用)

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计

                               √

部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)    √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提

                               √

交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

                               √

度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

                              √

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进

                              √

行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

                               √

会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员

                               √

会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评

                               √

价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

                               √

备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:1.查阅公司信息披露档案资料;2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议

决议、合同文本等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致     

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