培训情况报告





　　　　　　　　 华泰联合证券有限责任公司关于

　　　　　　上海富瀚微电子股份有限公司持续督导期

　　　　　　　　　　　　 2020年培训情况报告



深圳证券交易所 ：



　　华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作

为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“公司”）向不特定对象

发行可转换公司债券的保荐机构，继续承担原首次公开发行股票并在创业板上市

保荐机构未完成的持续督导工作，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指

引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公

司规范运作指引》等法规和规则的相关规定以及富瀚微的实际情况，认真履行保

荐机构应尽的职责，对富瀚微的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有

计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深

圳证券交易所创业板有关持续督导的最新要求进行。



　　2020 年 12 月 30 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公

司保荐工作指引》的要求完成了对富瀚微董事、监事、高级管理人员等相关人员

的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。



　　一、培训的主要内容



　　2020 年 12 月 30 日，培训小组根据通过采取现场授课及远程授课的方式对

公司董事、监事、高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点介绍了募集资金

使用规范的相关内容，从主要法律法规、募集资金投向及使用、募集资金专户储

存制度、信息披露要求等方面，并结合相关案例进行讲解。本次培训促使上述对

象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司管理人员在公司募集资金使

用等方面所应承担的责任和义务。



　　二、本次培训人员情况



　　华泰联合证券富瀚微持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识和

工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。



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培训人员包括：薛峰、邹晓东、张智航。



　　根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求，参加本次培训的

人员如下：

　 序号　　　　　　姓　 名　　　　　　　　　　　　职　 务

　　 1　　　　　　 杨小奇　　　　　　　　　　 董事长、总经理

　　 2　　　　　　 龚虹嘉　　　　　　　　　　　　　董事

　　 3　　　　　　 谢煜璋　　　　　　　　　　 董事、副总经理

　　 4　　　　　　　 陈浩　　　　　　　　　　　　　 董事

　　 5　　　　　　　李蓬　　　　　　　　　　　　　 董事

　　 6　　　　　　 冯小军　　　　　　　　董事、董事会秘书、财务总监

　　 7　　　　　　 何祖源　　　　　　　　　　　　独立董事

　　 8　　　　　　 沈田丰　　　　　　　　　　　　独立董事

　　 9　　　　　　　张敏　　　　　　　　　　　　 独立董事

　　10　　　　　　 陈晓春　　　　　　　　　监事会主席、职工监事

　　11　　　　　　　 汤勇　　　　　　　　　　　　　监事

　　12　　　　　　 庄思宏　　　　　　　　　　　　　监事

　　13　　　　　　 高厚新　　　　　　　　　　　　副总经理



　　三、培训成果



　　通过此次培训授课，富瀚微董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了对

中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规以及创业板相关业务

规则的了解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市

公司管理人员在公司募集资金使用等方面所应承担的责任和义务。此次培训有助

于进一步提升富瀚微的规范运作水平。









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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海富瀚微电子股份有限公

司持续督导期 2020 年培训情况报告》之签章页）









　　保荐代表人（签字）：

　　　　　　　　　　　　　　 薛峰　　　　　　　　邹晓东









　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 华泰联合证券有限责任公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021 年 1 月 12 日









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