启明星辰:内幕信息知情人登记制度(2010年7月)
来源:全景网 发布时间:2010-07-07 06:30

北京启明星辰信息技术股份有限公司


  内幕信息知情人登记制度


  (经2010 年7 月6 日公司第一届董事会第七次会议审议通过生效)


  第一章 总 则


  第一条 为加强北京启明星辰信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)内


  幕信息管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保


  护广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人


  民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司信息披露管


  理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于加强上市证券公司


  监管的规定》等有关法律法规,及《公司章程》、《信息披露管理制度》


  等规定,结合公司实际情况,制定本制度。


  第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。


  第三条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、


  传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、


  软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内


  容或资料,须经董事会审核同意,方可对外报道、传送。


  第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子(分)公司都应做


  好内幕信息的保密工作,不得泄露内幕信息,不得进行内幕交易或配


  合他人操纵证券交易价格。


  第五条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人,董事会办公室为公司内


  幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。


  第六条 董事会秘书及董事会办公室统一负责公司作为上市公司对监管机构、


  新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)和服务工作,总经理办公室对


  监管机构、新闻媒体等事务负配合义务。


  第二章 内幕信息的范围2


  第七条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其


  衍生品种的市场价格有重大影响,尚未在中国证监会指定的上市公司


  信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。


  第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:


  (一) 公司的重大投资行为和重大的购置财产决定,经营方针和经营


  范围的重大变化;


  (二) 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成


  果产生重要影响;


  (三) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;


  (四) 公司发生重大亏损或者重大损失;


  (五) 公司的董事长、董事、1/3 以上的监事,或者高级管理人员发


  生变动;


  (六) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或控


  制公司的情况发生较大变化;


  (七) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;


  (八) 涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤


  销或宣告无效;


  (九) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相


  关决议;


  (十) 公司分配股利或者增资的计划,公司股权结构的重大变化;


  (十一)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖,


  公司营业用主要资产的抵押、报废或出售一次超过该资产的


  30%;


  (十二)公司主要或者全部业务陷入停顿;


  (十三)公司对外提供重大担保,或公司债务担保的重大变更;


  (十四)公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动;


  (十五)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损


  害赔偿责任;


  (十六)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,或者受到刑事处罚、重大3


  行政处罚,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机


  关采取强制措施;


  (十七)公司《信息披露管理制度》规定应予披露的其他重大事项;


  (十八)中国证监会规定的其他事项。


  第三章 内幕信息知情人的范围


  第九条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接


  获取内幕信息的人员。


  第十条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于:


  (一) 公司的董事、监事及高级管理人员;


  (二) 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,


  公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,公司控股的


  子公司及其董事、监事、高级管理人员;


  (三) 公司各部门、子(分)公司负责人及由于所任公司职务可以获


  取公司有关内幕信息的人员;


  (四) 其他知情人员。


  第四章 内幕信息知情人登记备案


  第十一条 公司如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、


  披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的


  内容和时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。其中,属


  于公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股


  权激励的内幕信息,应在内幕信息公开披露后5 个交易日内,按照附


  件《内幕信息知情人登记表》中的要求,将相关内幕信息知情人名单


  报送注册地中国证监会派出机构和证券交易所备案。


  第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于知情人的姓名、职务、


  身份证号码、证券帐户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及4


  方式、 知悉的时间等。


  第十三条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内幕信息知情人登记


  表》,并于5 个交易日内交董事会办公室备案。董事会办公室有权要求


  内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。


  第十四条 登记备案工作由董事会负责,董事会秘书组织实施,当董事会秘书不


  能履行职责时,由证券事务代表代行相关职责。董事会秘书应在相关


  人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备案材料保存至少3 年以


  上。


  第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子(分)公司的主要负责


  人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公


  司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。


  第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内


  幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作,及


  时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相


  关内幕信息知情人的变更情况。


  第五章 内幕信息保密管理及处罚


  第十七条 公司各部门、子(分)公司在涉及

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