启明星辰:重大信息内部报告制度(2010年7月)
来源:全景网 发布时间:2010-07-07 06:30

北京启明星辰信息技术股份有限公司


  重大信息内部报告制度


  二零一零年七月北京启明星辰信息技术股份有限公司 重大信息内部报告制度


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  目 录


  第一章 总 则 ....................................................... 2


  第二章 重大信息的范围 ............................................... 2


  第三章 重大信息内部报告程序 ......................................... 6


  第四章 重大信息内部报告的管理和责任 ................................. 8


  第五章 附 则 ........................................................ 9北京启明星辰信息技术股份有限公司 重大信息内部报告制度


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  第一章 总 则


  第一条 为规范北京启明星辰信息技术股份有限公司(下称“公司”)与投资


  者和潜在投资者(下称“ 投资者”)的重大信息内部报告工作,保证公司内部重


  大信息的快速传递、归集和有效管理,及时、准确、全面、完整地披露信息,


  维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司


  法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督


  管理委员会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》


  等相关法律、行政法规、规范性文件和《北京启明星辰信息技术股份有限公司


  章程》(以下简称“《公司章程》”)、《北京启明星辰信息技术股份有限公司信


  息披露管理制度》的规定,制订本制度。


  第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公


  司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时,按照本制度规定


  负有报告义务的有关人员和公司,应当在第一时间将相关信息向董事长和董事


  会秘书报告。


  第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括:


  (一) 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人;


  (二) 公司控股子公司、分支机构负责人;


  (三) 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员;


  (四) 公司控股股东和实际控制人;


  (五) 持有公司5%以上股份的其他股东;


  (六) 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。


  第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。


  第二章 重大信息的范围


  第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公


  司、控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更


  进程:北京启明星辰信息技术股份有限公司 重大信息内部报告制度


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  (一) 拟提交公司董事会、监事会审议的事项;


  (二) 各子公司召开董事会、监事会、股东大会(包括变更召开股东大会日


  期的通知)并作出决议;


  (三) 公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项,包括:


  1. 购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商


  品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为,但资产置换中涉及购买、


  出售此类资产的,仍包括在报告事项之内);


  2. 对外投资(含委托理财、委托贷款等);


  3. 提供财务资助;


  4. 提供担保;


  5. 租入或租出资产;


  6. 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);


  7. 赠与或受赠资产;


  8. 债权、债务重组;


  9. 研究与开发项目的转移;


  10. 签订许可使用协议;


  11. 深圳证券交易所认定的其他交易事项。


  上述事项中,第2 项或第4 项发生交易时,无论金额大小报告义务人均需


  履行报告义务;其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告


  义务:


  1. 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以较高者为准)


  占公司最近一期经审计净资产的1%以上;


  2. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司


  最近一个会计年度经审计主营业务收入的1%以上;


  3. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的1%以上;


  4. 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计净


  资产的1%以上;


  5. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一


  个会计年度经审计净利润的1%以上。


  上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。


  公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时,应当按照其中单个方北京启明星辰信息技术股份有限公司 重大信息内部报告制度


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  向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。


  (四) 关联交易事项:


  1. 签署第(三)项规定的交易事项;


  2. 购买原材料、燃料、动力;


  3. 销售产品、商品;


  4. 提供或接受劳务;


  5. 委托或受托销售;


  6. 与关联人共同投资;


  7. 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项;


  发生的关联交易达到下列标准之一的,应当及时报告:


  1. 公司与关联自然人发生的交易金额在30 万元以上的关联交易;


  2. 公司与关联法人发生的交易金额在300 万元以上的关联交易。


  (五) 诉讼和仲裁事项:


  1. 涉案金额超过100 万元的重大诉讼、仲裁事项;


  2. 连续12 个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标


  准的,适用该条规定。


  (六) 其它重大事件:


  1. 变更募集资金投资项目;


  2. 业绩预告和盈利预测的修正;


  3. 利润分配和资本公积金转增股本;


  4. 股票交易异常波动和澄清事项;


  5. 可转换公司债券涉及的重大事项;


  6. 公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项;


  7. 公司及公司股东发生承诺事项。


  (七) 重大风险事项:


  1. 发生重大亏损或者遭受重大损失,单次损失在100 万元以上;


  2. 发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期

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