启明星辰:“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划
来源:全景网 发布时间:2011-09-20 06:30

        北京启明星辰信息技术股份有限公司

     “加强中小企业板上市公司内控规则落实”

             专项活动的整改计划





  北京启明星辰信息技术股份有限公司根据深圳证券交易所关于开展“加强

中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知的要求,对照《中小企业板

上市公司内控规则落实自查表》,对公司治理情况进行了认真自查。

  一、经查,公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题:

  1、需进一步完善融资管理,制订《融资管理制度》;原财务管理系列制度

中已包含融资管理部分内容,随着公司不断发展,认为单独建立《融资管理制度》,

有利于内控规范和管理。

  2、需修订《投资者关系管理制度》;投资者关系管理工作实际操作中与特

定对象直接沟通前要求签署承诺书;但公司现行《投资者关系管理制度》中没有

对签署承诺书进行明确规定。

  3、公司上市后尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署

《委托代办股份转让协议》。根据监管要求,公司将尽快签署《委托代办股份转

让协议》。

  二、整改措施、整改时间及责任人:

  1、公司需进一步完善融资管理,制订《融资管理制度》。

  整改措施:按照最新法律法规,结合监管部门的要求及公司的实际情况,自

查期间已督促董事会办公室与财务部拟订《融资管理制度》,制度待提交董事会

审议后发布。

  责任人:总经理、董事会办公室负责人、财务部负责人

  整改时间:2011年9月30日前完成。

  2、需修订投资者关系管理制度。

  整改措施:按照最新法律法规,结合监管部门的要求及公司的实际情况,自

查期间公司已组织证券部将投资者关系管理制度进行修订,制度修订后已增加与

特定对象直接沟通前签署承诺书条款,并在制度中附承诺书格式模版。修订后制

度待提交董事会审议后发布。

  责任人:董事会秘书、证券事务代表

  整改时间:2011年9月30日前完成。

  3、需签订《委托代办股份转让协议》。

  整改措施:根据深圳证券交易所相关规定和《深圳证券交易所中小企业板块

证券上市协议》的内容,尽快与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司

签署《委托代办股份转让协议》。

  责任人:总经理、财务部负责人、董事会秘书

  整改时间:2011年12月31日前完成。









                 北京启明星辰信息技术股份有限公司董事会

                            2011 年 9 月 16 日

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