北京启明星辰信息技术股份有限公司



　　　　募集资金管理制度









　　　　　　2012 年 9 月

北京启明星辰信息技术股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　募集资金管理制度





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目 录









第一章　 总　　 则 ...................................................................................................................................... 2



第二章　 募集资金专户存储 .................................................................................................................. 2



第三章　 募集资金使用 .......................................................................................................................... 3



第四章　 募集资金投资项目变更 .......................................................................................................... 5



第五章　 募集资金管理与监督 .............................................................................................................. 7



第六章　 责任追究 .................................................................................................................................. 9



第七章　 附 则 ........................................................................................................................................ 9









　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

北京启明星辰信息技术股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　 募集资金管理制度





　　　　　　　　　　　　　　　　　 第一章　　　 总　 则





　　 第一条 为加强北京启明星辰信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)

募集资金的管理，规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华

人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以

下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并上市

管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》以及深圳证券交易所《股票上市规

则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、行政

法规、规范性文件和《北京启明星辰信息技术股份有限公司章程》(以下简称

“《公司章程》”)的规定，制订本制度。





　　 第二条 本制度所指“募集资金”是指公司通过公开发行证券（包括首次公开

发行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券、

发行权证等等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。





　　 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金

投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司

或控制的其他企业遵守本制度。





　　　　　　　　　　　　　　 第二章　 募集资金专户存储





　　 第四条 公司募集资金存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）

集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置

的专户）不超过募投项目的个数。





　　 第五条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐人、存放募集资金的

商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议

至少应当包括以下内容：

　　 (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户中；

　　 (二) 公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 1000 万元或发行

募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 5%的，





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

北京启明星辰信息技术股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　 募集资金管理制度





公司及商业银行应当及时通知保荐人；

　　 (三) 商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人；

　　 (四) 保荐人可以随时到商业银行查询专户资料；

　　 (五) 公司、商业银行、保荐人的违约责任。

　　 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内

容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月

内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。





　　 第六条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续 3 次未及时向保

荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查

专户资料情形的，公司有权终止协议并注销该募集资金专户。





　　　　　　　　　　　　　　　　　 第三章　 募集资金使用





　　 第七条 公司按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。

出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证

券交易所并公告。





　　 第八条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融

资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有

价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金