东华软件:2019年度内部控制自我评价报告
来源:全景网 发布时间:2020-04-29 00:00

             东华软件股份公司



        2019 年度内部控制自我评价报告



东华软件股份公司全体股东:



  根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控

制评价指引》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内

部控制规范体系”),结合本公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法,

在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2019 年 12 月 31 日(内

部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。



  一、重要声明



  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价

其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会

建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担

个别及连带法律责任。



  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告

及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制

存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变

化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内

部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。



  二、内部控制评价结论



  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准

日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制

规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。



  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准

日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

部控制有效性评价结论的因素。



  三、内部控制评价工作情况



  (一) 内部控制评价范围



  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。纳入

评价范围的主要单位包括:广州东华软件有限公司、泰安东华合创软件有限公司、

北京东华合创科技有限公司、东华软件工程有限公司、哈尔滨东华软件有限公司、

东华合创软件有限公司、东华软件技术有限公司、北京东华合创香港有限公司、

东华合创科技有限公司、北京东华厚盾软件有限公司、北京东华易时科技有限公

司、沈阳普林科技有限公司、西安东华软件有限公司、南昌东华软件有限公司、

山西东华软件有限公司、东华云计算有限公司、东华智慧城市股份有限公司、兰

州东华软件有限公司、北京联银通科技有限公司、北京厚盾科技有限公司、北京

神州新桥科技有限公司、北京东华信息技术有限公司、北京威锐达测控系统有限

公司、合力东华(北京)科技有限公司、东华互联宜家数据服务有限公司、东华

网络股份公司、东华博育云有限公司、苏州东华软件科技有限公司、内蒙古东华

软件有限公司、海南东华软件有限公司、北京卓智能研科技有限公司、吉林省东

华软件信息工程有限公司、深圳市至高通信技术发展有限公司、北京东华万兴软

件有限公司、华金在线股份公司、北京东华福蝉信息技术有限公司、贵州东华云

数据科技有限责任公司、东华金云网络股份公司、东华软件威海有限公司、河北

东华冀通软件有限公司、南京东华科创信息技术有限公司、郑州东华诚信软件有

限公司、三亚东华云信数据服务有限公司、云南东合数据信息技术有限公司、广

西东华云数据信息技术有限责任公司、北京国能智研信息科技有限公司、安阳东

华软件有限公司、东华智城云计算有限公司、东华医为科技有限公司、东华至高

通信技术有限公司、安徽东华智慧城市信息技术有限责任公司、陕西空港云谷科

技有限公司、东华鲁信计算机技术有限公司、北京银企汇科技有限公司、河南东

华大数据科技有限公司、东华软件(扬州)有限公司、东华智金科技有限公司、

东华慧湾数字科技有限公司、山东曹州云都大数据科技有限公司、北京中能博泰

科技有限公司、河南东华智慧云城软件有限公司,纳入评价范围单位资产总额占

公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收入占公司合并报表营业收入总额的

100%。纳入评价范围的主要业务和事项主要包括:法人治理结构、内部控制组织

架构、内部控制制度、内部控制部门、重点控制活动等。



  上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面,

不存在重大遗漏。



   1、公司内部环境



  (1)内部控制组织架构



  公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公司的法律法

规的要求,不断完善和规范公司内部控制组织架构,确保公司股东大会、董事会、

监事会等机构的规范运作,维护公司和投资者利益。



  ①公司股东大会是公司的最高权利机构,能够确保所有股东,特别是中小股

东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利。



  ②公司董事会是公司的决策机构,对公司内部控制体系的建立和监督负责,

建立和完善内部控制的政策和方案,监督内部控制的执行。董事会对股东大会负

责,并向股东大会报告工作。



  ③公司监事会是公司的监督机构,对董事、总经理及其他高级管理人员的行

为及公司的财务状况进行监督及检查,并向股东大会负责并报告工作。



  ④公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会等四个专业委员会。战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策,

进行研究并提出建议;审计委员会主要负责公司内外审计的沟通、监督和核查工

作;提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人选,选择标准和程序进行选

择并提出建议;薪酬与考核委员会负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政

策与方案,制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核。以上四个专门委员

会向董事会负责并报告工作。



  ⑤公司经营层对内部控制制度的制定和有效执行负责,通过指挥、协调、管

理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权利,保证公司的正常经营运转。

各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务,管理公司日常事务。



  (2)内部控制制度建立健全情况



  公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规

和规范性文件的要求,根据公司实际情况,建立健全了较为完善的内部控制制度

管理体系。公司已制定了包括公司治理、采购、销售、人力资源、投资等各个方

面在内的一系列的内部管理制度,并定期对各项制度进行检查和评估,根据执行

反馈情况进行合理修改。



  (3)内部控制部门的设立情况



  公司设置了“内部审计部”,配备工作经验丰富的专职工作人员 3 名,行使

内部审计

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